（原标题：深圳证监局关于对深圳市达慧基金管理有限公司、李健采取出具警示函措施的决定）
深圳市达慧基金管理有限公司、李健：
经查，深圳市达慧基金管理有限公司（以下简称深圳达慧或公司）在从事私募基金业务活动中，存在以下问题：
一是向合格投资者之外的个人募集资金；二是未填写投资者风险测评问卷评级结果，未对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；三是在管理的私募基金触及平仓线、止损线或预警线时，未按照合同约定向投资者披露基金投资相关信息；四是未妥善保存投资者适当性管理相关资料。
上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第十二条第一款、第十四条、第十六条第一款、第二十四条、第二十六条的相关规定。
李健系深圳达慧时任法定代表人、总经理、执行董事，负责公司经营管理，对公司上述各项违规行为负有责任。
依据《私募管理办法》第三十三条的规定，我局决定对深圳市达慧基金管理有限公司、李健采取出具警示函的行政监管措施。
如对本行政监管措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。
深圳证监局
2024年4月9日
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