深证上[2024]260号-关于对聚光科技（杭州）股份有限公司、叶国兵给予公开谴责处分的决定

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深圳证券交易所文件

深证上〔2024〕260 号

关于对聚光科技（杭州）股份有限公司、

叶国兵给予公开谴责处分的决定

当事人：

聚光科技（杭州）股份有限公司，住所：浙江省杭州市滨江

区滨安路 760 号；

叶国兵，聚光科技（杭州）股份有限公司控股子公司云南聚

光科技有限公司时任总经理。

一、违规事实

经查明，聚光科技（杭州）股份有限公司（以下简称“聚光

科技”）及相关当事人存在以下违规行为：

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2023 年 3 月 29 日，聚光科技披露的《关于控股子公司云南

聚光科技有限公司收到刑事裁定书的公告》显示，叶国兵作为聚

光科技控股子公司云南聚光科技有限公司（以下简称“云南聚光”）

时任总经理及其他 2 家公司实际控制人，为使 3 家公司顺利通过

污染源自动监控设施运维企业考核、承揽环保产业工程项目，在

涉及环保产业的工程项目中获取不正当利益，于 2012 年至 2020

年期间，使用上述公司资金向国家工作人员行贿，共计人民币 119

万元，云南聚光及其他 2 家公司均构成单位行贿罪，叶国兵作为

直接负责的主管人员以单位行贿罪被追究刑事责任。云南省曲靖

市中级人民法院判处云南聚光罚金人民币 80 万元；判处叶国兵有

期徒刑两年，罚金人民币 30 万元。

二、责任认定和处分决定

（一）责任认定

上市公司应当建立健全并有效实施内部控制制度，确保各组

织机构合法运作；应当重点加强对控股子公司的管理控制，制定

对控股子公司的控制政策及程序，并督促其充分结合自身业务特

征等因素建立内部控制制度，确保控股子公司内部控制有效、合

法合规运作；在经营活动中，不得通过贿赂等非法活动谋取不正

当利益。聚光科技未能遵守法律法规和本所业务规则，内部控制

存在重大缺陷，未能对子公司形成有效管理控制，致使云南聚光

向国家工作人员行贿，以非法手段谋取不正当利益，构成单位行

贿罪，违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年修订）》第 1.4

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条，《创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》第 2.5.1

条、第 2.5.18 条、第 9.2 条的规定。

聚光科技子公司云南聚光时任总经理叶国兵，作为直接负责

的主管人员，未能遵守法律法规和本所业务规则，是上述单位行

贿行为的实施主体，违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年

修订）》第 1.4 条的规定，对聚光科技上述违规行为负有重要责

任。

（二）纪律处分决定

鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则

（2020 年修订）》第 12.4 条，《上市公司自律监管指引第 12 号

——纪律处分实施标准（2024 年修订）》第三十六条第四项的规

定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：

一、对聚光科技（杭州）股份有限公司给予公开谴责的处分；

二、对聚光科技（杭州）股份有限公司控股子公司云南聚光

科技有限公司时任总经理叶国兵给予公开谴责的处分。

聚光科技（杭州）股份有限公司、叶国兵如对本所作出的纪

律处分决定不服的，可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五

个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由聚光科技（杭

州）股份有限公司通过本所上市公司业务专区提交，或者通过邮

寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人（刘女士，电话：

0755-88668240）

。

对于聚光科技（杭州）股份有限公司及相关当事人上述违规

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行为和本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。

深圳证券交易所

2024 年 4 月 6 日

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