关于对晋能控股山西电力股份有限公司的监管函

（原标题：关于对晋能控股山西电力股份有限公司的监管函）

深圳证券交易所

关于对晋能控股山西电力股份有限公司的

监管函

公司部监管函〔2024〕第 46 号

晋能控股山西电力股份有限公司董事会、刘文彦、刘会成、史晓

文、赵文阳、师李军：

经查明，你公司存在以下违规事实：

一、公司治理方面

1．部分董事会关联董事未回避表决且披露不准确。2021 年

4 月 21 日，你公司召开九届三十次董事会审议《关于 2021 年度

日常关联交易预计的议案》

《关于为控股子公司融资提供关联担

保的议案》时，关联董事史晓文未回避表决，且你公司未在相关

公告中将史晓文披露为关联董事，信息披露不准确。

2．你公司内幕信息知情人登记管理制度中，关于内幕信息

范围、主要责任人、档案保存年限、能够实施重大影响的参股公

司内幕信息管理、对内幕信息知情人买卖你公司股票进行自查及

责任追究机制相关内容不规范，且内幕信息知情人登记事项未经

1

知情人确认、未登记董事及经理层人员变动情况、未对内幕信息

知情人买卖你公司股票进行过自查，反映出你公司未严格执行证

监会内幕信息知情人登记管理制度。

二、关联担保方面

2021 年 5 月至 2023 年 3 月，你公司部分担保事项审议程序

滞后，未经董事会或股东大会审议通过即实施担保。

三、关联交易及信息披露方面

1．未及时对新增和超出预计额度的部分关联交易履行审议

程序和披露义务。你公司 2021 年、2022 年与控股股东晋能控股

煤业集团有限公司等部分关联方发生新增采购或销售燃料、接受

运输服务、销售电力业务，接受或提供劳务、采购设备材料、接

受运输服务超出关联交易预计金额，直至次年 4 月才补充审议和

披露。

2．2021 年 12 月，你公司向控股股东晋能控股煤业集团有

限公司借入资金 3.5 亿元，至 2022 年 3 月偿还，该笔资金拆借

业务未履行审议程序和披露义务。

3．2022 年年报、2023 年半年报对部分担保事项的担保对象

或担保日期相关信息披露不准确。

你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2020 年修

订）

》第 1.4 条、第 2.1 条、第 10.2.1 条及第 10.2.4 条的规定，

本所《股票上市规则（2022 年修订）》第 1.4 条、第 2.1.2 条及

第 6.3.19 条的规定，本所《股票上市规则（2023 年 2 月修订）

》

2

第 1.4 条及第 6.3.13 条的规定,本所《股票上市规则（2023 年 8

月修订）

》第 1.4 条、第 2.1.1 条、第 2.3.4 条及第 5.2.1 条的

规定，本所《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规

范运作（2022 年修订）》第 1.3 条及第 6.2.2 条的规定。

刘文彦、刘会成作为你公司时任董事长，史晓文作为你公司

时任总经理，赵文阳作为你公司时任董事会秘书，师李军作为你

公司时任董事长、总经理、董事会秘书（代），对上述违规情形

负有主要责任，违反了本所《股票上市规则（2020 年修订）》第

1.4 条、第 2.2 条及第 10.2.1 条的规定，违反了本所《股票上

市规则（2022 年修订）》第 1.4 条及第 2.1.2 条的规定，违反了

本所《股票上市规则（2023 年 2 月修订）

》第 1.4 条的规定，违

反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）

》第 1.4 条的规定，

违反了本所《股票上市规则（2023 年 8 月修订）》第 1.4 条及第

2.1.2 条的规定。

本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取

教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守

《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》

及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义

务，杜绝此类事件发生。

特此函告。

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深圳证券交易所

上市公司管理一部

2024 年 3 月 18 日

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