关于对桂林福达股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对桂林福达股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0062 号

关于对桂林福达股份有限公司及有关责任人予

以监管警示的决定

当事人：

桂林福达股份有限公司，A 股证券简称：福达股份，A 股证券代

码：603166；

张海涛，桂林福达股份有限公司时任董事会秘书。

经查明，2022 年 4 月 19 日，桂林福达股份有限公司（以下简称

公司）披露《关于募集资金投资项目变更的公告》，将公司 2021 年

非公开发行募投项目“大型曲轴精密锻造生产线项目”变更为“新

能源汽车电驱动系统高精密齿轮智能制造建设项目（一期）”（以

下简称“高精密齿轮制造项目”），变更募集资金投向的金额为其

非公开发行的全部募集总额 28,307.15 万元，变更后的募投项目拟

在 18 个月内建成，计划从 2022 年 1 月开始进行项目前期工作，预

计 2023 年 6 月竣工验收完成。截至 2023 年 6 月，公司变更后的募

投项目未达到预定可使用状态，但公司未能及时履行董事会审议程

序和信息披露义务，迟至 2024 年 1 月 17 日，公司方披露《关于 2020

年非公开募集资金投入项目建设延期的公告》，将“高精密齿轮制

造项目”完成时间延期至 2024 年 7 月。

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综上，公司募投项目于 2023 年 6 月未达到预定可使用状态，但

未及时履行募投项目延期的董事会审议程序和信息披露义务，直至

2024 年 1 月 17 日才予以审议披露，公司募投项目延期未及时审议并

披露，可能影响投资者的合理预期。公司上述行为违反了《上市公

司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求

（2022 年修订）

》第十二条，《上海证券交易所股票上市规则》

（以

下简称《股票上市规则》第 2.1.1 条、第 2.1.4 条、第 2.1.7 条和

《上海证券交易所自律监管指引第 1 号—规范运作（2023 年 12 月

修订）

》第 6.3.2 条、第 6.3.24 条等有关规定。

责任人方面，时任董事会秘书张海涛作为公司信息披露事务的

具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任。其行为违

反了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.4.2 条等有

关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作

出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，

我部做出如下监管措施决定：

对桂林福达股份有限公司及时任董事会秘书张海涛予以监管警

示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你

公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有

效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，

就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定

有针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请

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你公司在收到本决定书后一个月内，向本所提交经全体董监高人员

签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，

认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促

使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年三月十三日

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