关于对东吴证券股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对东吴证券股份有限公司及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2024〕0053 号

关于对东吴证券股份有限公司及有关责任人予

以监管警示的决定

当事人：

东吴证券股份有限公司，A 股证券简称：东吴证券，A 股证券代

码：601555；

杨 伟，时任东吴证券股份有限公司董事会秘书。

东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券或公司）于 2023 年

12 月 13 日召开董事会确定独立董事候选人，于 2023 年 12 月 14 日

披露股东大会通知，于 2023 年 12 月 29 日召开股东大会审议通过聘

任独立董事的议案。公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告

前即 2023 年 12 月 14 日前通过上海证券交易所（以下简称本所）公

司业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材料，迟至 2023

年 12 月 28 日才向本所提交独立董事候选人的有关材料，经本所要

求补正后，至 2024 年 1 月 3 日即股东大会召开后才完成补充提交，

备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。

聘任独立董事，关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治

理的有效性，对上市公司规范运作影响重大，应当按照规定的条件

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和程序开展。向本所提交独立董事候选人的有关材料，是相关法律

法规规定的选举独立董事的前置必要程序。公司选举独立董事，未

在规定时间内履行报送材料的相关程序，违反了《上市公司独立董

事管理办法》第十一条，《上海证券交易所股票上市规则》（以下简

称《股票上市规则》

）第 2.1.1 条、第 2.1.6 条、第 4.3.7 条及《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》第

3.5.11 条等有关规定。时任公司董事会秘书杨伟作为公司信息披露

事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，违反

了《股票上市规则》第 2.1.2 条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2

条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》

中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，

我部作出如下监管措施决定：

对东吴证券股份有限公司及时任董事会秘书杨伟予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》

，请你公

司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有效

措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的违规事项，就

公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有

针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你

公司在收到本决定书后的 1 个月内，向本所提交经全体董监高人员

签字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

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公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，

认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促

使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二四年二月二十三日

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