电鳗:中山证券收监管部门整改决定 两名时任高管被追责！

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《电鳗财经》 电鳗号/文

近日，深圳证监局对中山证券有限责任公司(以下简称“中山证券”)做出采取责令改正措施的决定。此外，中山证券的两名时任相关负责人也被处罚。这一事件引起了市场的关注，那么究竟是什么原因导致了这一结果呢?

根据深圳证监局的公告，经查，中山证券私募资管业务存在以下问题：一、关联交易管控机制不健全，关于关联方主体识别、交易系统监控、关联交易审批评估的相关机制不完善。二、在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严。三、对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足。四、薪酬递延支付机制及私募资管有关业务制度不完善或未及时更新、未有效执行。

深圳证监局认为，上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号，经国务院令第653号修订)第二十七条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第五十一条第四项、第五十八条、第六十条第一款、第六十六条第一款，《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发〔2017〕302号)第二条第三项，《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号)第三十六条第二款、第四十条、第四十一条的规定。

根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定，深圳证监局定对中山证券采取责令改正的行政监管措施。并要求中山证券应对上述有关问题深入整改，切实提升私募资管业务合规运作水平。

《电鳗财经》关注到，2月9日，深圳证监局披露的相关公告还显示，中山证券私募资管业务存在关联交易管控机制不健全，在投资品种池建立与维护、投资决策、交易执行等方面内部控制不严，对资管产品宣传、管理费率设置、信息公示的合规管理不足，薪酬递延支付机制及私募资管业务有关制度不完善或未及时更新、未有效执行等问题。

时任中山证券分管资管业务的副总裁兼资管部门负责人赵波，对上述问题负有管理责任。根据相关规定，深圳证监局决定对赵波采取监管谈话的行政监管措施。

时任中山证券合规总监袁玲，对中山证券私募资管业务的合规内控管理不到位。根据相关规定，深圳证监局决定对袁玲采取出具警示函的行政监管措施。

业内人士指出， 中山证券被责令改正的事件给整个行业敲响了警钟。证券公司应当从此次事件中吸取教训，加强内部管理，完善管理体系，规范信息披露，为投资者提供更加安全、公平、透明的投资环境。同时，监管部门也应加大对证券公司的监管力度，确保市场的健康稳定发展。《电鳗财经》将对上述事件的后续进展，及中山证券未来发展情况保持关注。

《电鳗快报》