（原标题：关于对陶照采取监管谈话措施的决定）
〔2024〕3号
陶照：
经查，华林证券股份有限公司（以下简称华林证券）私募资产管理业务存在以下问题：
一是存在个别资管产品投资最终投资者的关联债券，具有通道业务特征；二是非标投资存续期管理存在不足；三是信息披露存在遗漏。
上述情形违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第四十六条第一项、第六十一条第二款，《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第三十八条的规定。你作为华林证券时任投资主办，对上述违规行为负有直接责任。依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。请于2024年2月2日携带有效的身份证件到我局（地址：西藏自治区拉萨市太阳岛环岛南路7号）接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
西藏证监局
2024年1月23日
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