关于对尹琼采取出具警示函措施的决定_股票频道

（原标题：关于对尹琼采取出具警示函措施的决定）

尹琼：

经查，海南信泽私募基金管理有限公司存在未谨慎勤勉履责，配合相关债券发行人规避债券发行环节监管规定；利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益，进行利益输送等违规情形，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募办法》）第四条第一款、第二十三条第（三）项规定。

你作为海南信泽私募基金管理有限公司法定代表人、总经理，对公司上述违规行为负有责任，违反了《私募办法》第四条第二款的规定。根据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

海南证监局

2024年1月17日

热点文章

内容精选