深圳证监局关于对裘强采取认定为不适当人选监管措施的决定

（原标题：深圳证监局关于对裘强采取认定为不适当人选监管措施的决定）

裘强：

经查，国盛证券资产管理有限公司（以下简称国盛资管或公司）部分资管计划存在尽职调查流于形式、内控把关不足、过度激励、销售管理不规范、信息披露不准确等问题，违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号）第四十条第一款,《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2013〕28号）第四条、第十六条第一款、第十九条，《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告〔2016〕13号）第三条、第十条、第十一条的规定。你作为国盛资管时任董事长，未能履行勤勉尽责义务，对上述违规行为负有管理责任。2023年11月30日我局向你公告送达了《事先告知书》（〔2023〕8号）,12月6日我局收到邮寄的一份申诉材料，因无法联系你本人确认材料的真实性，且相关内容与客观事实不符，依法不予采信。

依据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条第一款、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条规定，我局决定：

认定裘强（身份证号：3601021958******3X，香港居民身份证号码：R******（8））为不适当人选，自监管措施决定作出之日起5年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

如果对本监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。

深圳证监局

2024年1月17日