关于对湖南方盛制药股份有限公司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定

（原标题：关于对湖南方盛制药股份有限公司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定）

上海证券交易所

上证公监函〔2023〕0253 号

关于对湖南方盛制药股份有限公司、关联方及

有关责任人予以监管警示的决定

当事人：

湖南方盛制药股份有限公司，A 股证券简称：方盛制药，A 股证

券代码：603998；

湖南珂信健康产业集团有限公司，湖南方盛制药股份有限公司

关联方；

周晓莉，湖南方盛制药股份有限公司时任董事长兼总经理；

刘再昌，湖南方盛制药股份有限公司时任财务总监。

经查明，2023 年 11 月 2 日，湖南方盛制药股份有限公司（以下

简称公司）披露《关于受让股权以抵偿债权暨关联交易事项的进展

公告》显示，公司关联方湖南珂信健康产业集团有限公司（以下简

称湖南珂信）存在对公司的非经营性资金占用。占用形成原因为：

2023 年 3 月公司完成受让永州方盛天鸿肿瘤医院有限公司（以下简

称方盛天鸿）的控股权。方盛天鸿原控股股东湖南珂信在控股方盛

天鸿期间，对其下属医院进行资金统收统支的内部资金管理。截至

2023 年 6 月 30 日，湖南珂信对方盛天鸿有拆借款 286.92 万元尚未

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结清。公司关联方湖南珂信于 2023 年 10 月 25 日、31 日以现金方式

归还占用的公司资金 286.92 万元及利息 9.56 万元。

综上，公司关联方非经营性占用公司资金，损害了公司及中小

投资者利益。公司及关联方上述行为违反了中国证监会《上市公司

监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》第

五条及《上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称《股票上市规则》

）

第 1.4 条、第 4.1.1 条等有关规定。

责任人方面，时任董事长兼总经理周晓莉作为公司主要负责人、

经营管理事项的具体负责人和信息披露第一责任人，时任财务总监

刘再昌作为公司财务事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违

规行为负有责任。上述人员行为违反了《股票上市规则》第 2.1.2

条、第 4.3.1 条、第 4.3.5 条、第 4.4.2 条等有关规定及其在《董

事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。

鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条

和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我

部作出如下监管措施决定：

对湖南方盛制药股份有限公司和关联方湖南珂信健康产业集团

有限公司、公司时任董事长兼总经理周晓莉、时任财务总监刘再昌

予以监管警示。

根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你

公司及董事、监事和高级管理人员（以下简称董监高人员）采取有

效措施对相关违规事项进行整改，并结合本决定书指出的违规事项，

就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定

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针对性的防范措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你

公司在收到本决定书后一个月内，向我部提交经全体董监高人员签

字确认的整改报告。

你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。

公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，

认真履行信息披露义务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促

使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司管理一部

二〇二三年十二月四日

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