头部券商原投行业务老总被查曝出，任子行IPO陈年旧案翻出，曾遭市场禁入并罚没2255万

（原标题：头部券商原投行业务老总被查曝出，任子行IPO陈年旧案翻出，曾遭市场禁入并罚没2255万）

财联社3月15日讯（记者 黄靖斯）证券领域特别是投行业务的金融反腐力度不断加码，最新消息显示，国信证券投行业务三部前负责人罗先进被查。

3月15日，廉洁深圳网最新通报了罗先进被带走调查的情况及其个人履历。根据通报，因涉嫌严重违纪违法，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。

值得注意的是，2015年3月，罗先进已从国信证券离职。

退休或离职，并不意味着就安全着陆，就在3月12日，财联社独家报道了国元证券退休三年的前董事长蔡咏被带走调查，而罗先进也是离开公司达8年时间。

从履历来看，罗先进有着多年证券从业经验，先后在湖北证券（现长江证券）、蔚深证券（现英大证券）、国信证券就职，也曾是在小有名气的投行老兵。

与罗先进强关联的负面投行项目，非任子行的IPO莫属。因与任子行之间存在利益输送，2016年5月，罗先进连吃证监会两则罚单，也因此断送职业生涯。证监会指出，罗先进的行为属于性质恶劣的具有利益冲突的证券从业人员借他人名义持有、买卖股票，罗先进因此遭到终身市场禁入及罚没2254.95万元。

与任子行利益输送“旧案”被关注

从廉洁深圳网披露的情况来看，罗先进的情况属于涉嫌严重违纪违法，目前正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。相关信息也表明，罗先进被带走调查主要与此前在国信证券就职期间的经历有关。

从履历来看，罗先进是老投行人，先后在湖北证券、蔚深证券和国信证券从事相关工作。1965年5月生，湖北麻城人，硕士研究生学历，1987年7月参加工作，1997年6月加入中国共产党。历任湖北拖拉机厂科研所工程师，湖北证券投资银行部项目经理，蔚深证券投资银行部高级经理，国信证券投资银行部高级经理、投资银行事业部业务四部总经理、投资银行事业部业务三部总经理。2015年3月，罗先进从国信证券辞职。

在罗先进多年的投行生涯中，任子行IPO是其不得不提的负面代表作。

被带走调查的同时，罗先进与任子行之间的利益输送“旧案”也重新被关注，而罗先进也因此断送其职业生涯。借他人名义持有、买卖股票，并非法获利逾千万，早在2016年5月，罗先进曾遭证监会终身市场禁入的处罚，并遭罚没2254.95万元。

证监会罚单显示，罗先进存在以下违法事实——作为时任国信证券投行部业务三部的负责人、任子行公司IPO项目的承揽人，罗先进利用其职务便利，在国信证券对任子行进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出。

遭终身市场禁入及罚没逾2000万

在证监会2016年5月披露的两则罚单中，罗先进与任子行背后千丝万缕的关系也浮出水面。

罗先进与任子行的渊源可追溯至2009年，当年的8、9月份，罗先进开始承揽任子行IPO保荐项目。2009年11月17日，罗先进代表国信证券与任子行签订了关于辅导、保荐及承销的总体协议。后续，罗先进主要参与了项目重大事项的协调与指导工作，并多次赴证监会发行监管部沟通该项目有关事项。2012年1月6日，该项目获发行审核委员会审核通过；4月26日，任子行股票正式在深圳证券交易所创业板上市。

项目进展过程中，任子行董事长、总经理、实际控制人景某军为借助罗先进在证券公司投行部门工作的经验和人脉关系，促进任子行能够顺利发行，提出将50万股任子行股份低价转让给罗先进作为回报。

在利益驱使下，罗先进以其配偶何某某名义，与景某军签订了一份股权转让及代持协议，约定景某军将50万股任子行股份以每股1元价格转让给何某某。这部分股份由景某军代罗先进持有，双方约定，在能够上市流通交易之日起，景某军应按照罗先进的意愿，减持并将扣除税费后的款项支付给罗先进。

2011年8月9日，罗先进安排何某某将50万元支付给景某军，该款项最终来源于罗先进的工资和奖金。

任子行上市后，景某军向罗先进兑现了承诺，支付分红款以及回购“任子行”，罗先进也由此获利逾千万。2013年7月，景某军向罗先进支付了2012年“任子行”的股票分红款49,500元。2014年4月23日，景某军短信联系罗先进，商谈向罗先进回购代其持有的50万股“任子行”，回购价为每股22.5元，共11250000元。

罗先进同意后，指定景某军将回购款分别支付到邓某娥（系罗先进配偶的母亲，已过世，但银行账户仍未销户，由罗先进使用）招商银行账户以及刘某林（系罗先进朋友）招商银行账户。景某军向罗先进支付股票分红款及回购上述股票，使罗先进共获利10799500元。

证监会认为，罗先进的行为属于性质恶劣的具有利益冲突的证券从业人员借他人名义持有、买卖股票，是《证券法》明确规制的违法行为。据此，证监会决定对罗先进采取终身证券市场禁入措施，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务；此外，没收罗先进违法所得10799500元，并处以11750000元的罚款，合计罚没2254.95万元。

任子行因信披违规同被罚

作为利益输送方，任子行方面也难辞其咎。

2017年12月22日，任子行公告称，公司和董事长景晓军收到证监会《行政处罚决定书》。景晓军在任子行股票上市前与他人签订股权转让与代持协议，并于2014年回购相关股份。但任子行未曾准确、完整披露上述情况。其行为构成信息披露违法。对此，证监会决定对任子行给予警告，并处以30万元的罚款；对景晓军给予警告，并处以30万元的罚款。

鉴于上述违规事实及情节，深交所在2018年5月也对任子行给予通报批评；对景晓军给予公开谴责的处分，认为景晓军未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务。

任子行成立于2000年5月，是中国最早涉足网络信息安全领域的企业之一，业务涵盖网络安全、信息安全、公共安全、网络资源安全、工业互联网安全等众多领域。2012年4月，任子行在深交所创业板正式挂牌上市，由国信证券担任主承销商。

彼时，作为主承销商代表，罗先进出席了任子行新股发行网上路演并致辞，他提到，作为任子行的保荐机构和主承销商，国信证券对任子行进行了全面深入的尽职调查和发行准备。

在线上问答中，罗先进也透露了其筛选投行项目的标准，“业绩是硬道理，还有行业地位。任子行的吸引力在于是有了任子行，上网任你行。任子行对我国网络安全建设有重大的推进作用，未来发展前景广阔，相对其他网络安全公司，有许多独特的优势。”罗先进表示。

从头部券商的投行业务部门负责人，到终身市场禁入、巨额罚单，罗先进作为投行人的职业生涯可以说是急转直下，如今等待他的将是深圳纪委、监委更进一步的纪律审查和监察调查，财联社也将对此保持关注。