“网红债基”惹祸，富荣基金被推上监管投诉榜，券商投诉问题集中转销户与系统问题等

（原标题：“网红债基”惹祸，富荣基金被推上监管投诉榜，券商投诉问题集中转销户与系统问题等）

财联社2月3日讯（记者 周晓雅）2022年，资本市场发展步伐不止，市场监管也在同步发力，助力市场健康发展。深圳证监局官网最新披露《深圳证监局关于2022年四季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》。去年四季度，深圳证监局共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共1183件，比2022年三季度增加205件，增幅达到20.96%。

具体至各个投诉对象，四季度的投诉件增量主要来源于基金经营机构的投诉件的增加，该类机构四季度投诉有443件，占总投诉件近四成；另外，针对证券投资咨询机构的投诉件环比增加；而证券经营机构和期货经营机构均环比减少。

整体来看，2022年全年，深圳辖区的证券基金期货纠纷投诉件在季度层面呈现“先减后增”的态势，2022年各季度的投诉件分别为1464件、977件、978件、1183件，合计为4602件。

基金经营机构成四季度投诉件主要增量

通报显示，从投诉对象看，2022年四季度针对证券经营机构的投诉409件，减少95件；针对基金经营机构的投诉443件，增加314件；针对期货经营机构的投诉52件，减少76件；针对证券投资咨询机构的投诉279件，增加62件。

作为四季度投诉件的主要增量对象，深圳证监局四季度收到针对基金经营机构的投诉件涉及30家基金经营机构。反映的问题包括规范经营问题320件，客户服务问题90件，申购赎回问题31件，其他问题2件。

从过往反映的问题看，规范经营问题是基金经营机构被投诉的主要问题，而320件远超2022年其余三个季度在这方面的投诉件。

公司层面来看，投诉量居前的公司为富荣基金，四季度共有175件投诉，占基金经营机构总投诉件的39.5%，该投诉量也是深圳辖区所有证券基金期货经营机构的首位。其次是南方基金的56件和招商基金的38件。

过去的四季度，富荣基金旗下“网红债基”富荣中短债净值暴跌一度引发市场关注。在去年11月债市整体波动的情况下，该基金一度出现单日净值跌幅高达1.89%，随后该基金更是出现单日净值跌幅拉大的情况。

近日，富荣中短债的2022年四季报显示，该基金四季度净值回撤14.85%，截至2022年底，产品规模为1.33亿元，较三季度末49.75亿元缩水九成以上。季报显示，富荣中短债季度内受到赎回影响，减持了较多信用债。

证券经营机构投诉件环比减少

除了基金经营机构以外，证券经营机构的投诉件占比最高，达到409件，占四季度所有投诉件的34.57%，不过，与此前三季度相比，该类机构的投诉件有所减少。

深圳证监局表示，四季度收到针对证券经营机构的投诉件涉及31家证券经营机构。反映的问题最多的也是规范经营问题，达116件；其次是开销转户问题和客户服务问题，分别为88件、78件；另外，系统问题的投诉54件，佣金纠纷39件，从业人员问题投诉30件，其他问题4件。

具体来看，投诉量居前的公司为招商证券（74件）、中信证券（64件）；平安证券（51件）。

而针对证券投资咨询机构的投诉件共279件， 涉及11家证券投资咨询机构。反映的问题主要是虚假宣传、客户服务、规范经营等方面问题。 投诉量居前的公司包括中广云信息科技（129件）、深圳德讯证券顾问（61件）、深圳市国诚投资咨询（56件）。

期货经营机构的投诉件则涉及14家期货经营机构，以规范经营、客户服务、佣金纠纷、开平仓等问题为主，投诉量居前的公司为先锋期货（15件）、神华期货（7件）、中信期货（7件）

深圳全年投诉量先减后增

拉长时间看，深圳辖区去年全年各季度的投诉量呈现“先减后增”态势。其中，证券经营机构的投诉件数逐季度减少，由2022年一季度逼近千件关口，减少至去年四季度的409件，仅从前述三家投诉量居前的券商来看，招商证券2022年四季度的投诉件数较2022年一季度的643件减少八成以上，同期，平安证券的投诉件减少2件，而中信证券的投诉件数较去年一季度51件稍有增加。

而证券投资咨询机构的投诉则是逐季度增加，前述提及的深圳德讯证券顾问和深圳市国诚投资咨询已连续四个季度成为投诉量最多的证券投资咨询机构。

基金经营机构的投诉件数与辖区总投诉件数的变动方向大致一致，占比最大的问题是规范经营问题。在去年一季度至四季度，基金经营机构面临的规范经营问题投诉依次为271件、116件、66件、320件。