因承销业务内控不完善，上交所暂停受理联储证券公司债申请！

（原标题：因承销业务内控不完善，上交所暂停受理联储证券公司债申请！）

财联社1月17日讯（编辑 张伟）1月9日，联储证券有限责任公司收到上海证券交易所出具的《关于对联储证券有限责任公司实施暂不受理相关申请材料监管措施的决定》，该决定显示，根据相关规定，上交所对联储证券采取暂不受理公司债券相关申请材料2个月的监管措施，即自 2023年1月7日至2023年3月6日，上交所暂停受理公司出具的公司债券相关申请材料。

此次对其执行监管措施的原因，上述决定披露称，上交所查明联储证券作为“21明升01”、“21明升02”、“21蓝创01”、“21蓝创02”公司债券的主承销商、存在投资银行类业务内部控制不完善、部分项目内核意见跟踪落实不到位等问题，违反了《上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》第 1.5 条、第 2.1.4 条的相关规定。

企业预警通数据显示，联储证券在2022年下半年多次被监管示警。2022年11月16日，上交所披露一则监管措施，内容显示联储证券收到证监会出具的 《关于对联储证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》 （以下简称“决定一”）和《关于对董擎采取出具警示函措施的决定》（以下简称“决定二”）。

“决定一”称，证监会发现联储证券存在投资银行类业务内部控制不完善，部分项目内核意见跟踪落实不到位；廉洁从业风险防控机制不完善，聘请第三方廉洁从业风险防控不到位等问题。“决定二”显示，董擎作为时任分管投行业务高管，对“决定一”指出的相关违规行为负有管理责任，证监会决定对董擎采取出具警示函的行政监督管理措施。

此外，联储证券作为“21达州D1”公司债券的受托管理人，未严格履行募集资金监督义务，未能发现发行人未按约定用途使用募集资金。上交所对联储证券予以书面警示，证监会对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

除业务合规问题外，财报显示联储证券盈利能力也不容乐观。截至2022年6月末，联储证券营业总收入2.42亿元，同比减少43.59%；归母净利润降至-0.90亿元，而2021年年报显示该项目为0.37亿元。整体来看，联储证券资产总计206.27亿元，负债总计127.83亿元。从经营指标看，新世纪跟踪评级报告显示，截至2021年末，联储证券净资本37.09亿元，净资本/总负债为44.23%，平均资本回报率0.63%。截至2021年末，其营收占比最高的业务为经纪业务及信用业务，占比40.48%；自营业务次之，占31.58%；投行业务占11.20%。而营业利润占比最高的部分为自营业务，占比148.03%。

新世纪给予联储证券AA评级展望稳定，并表示，公司在行业竞争、盈利稳定性、风险管理等方面继续面临压力。

据悉，联储证券前期资产管理业务较快的规模增速使其面临较大的风险管理压力。截至2021年末，公司已累计有12只资管产品发生违约。