从董事长、总经理到董秘“组团”遭罚，巴安水务月内连收8张罚单，业绩也亮起“红灯”

（原标题：从董事长、总经理到董秘“组团”遭罚，巴安水务月内连收8张罚单，业绩也亮起“红灯”）

财联社12月28日讯（记者 黄靖斯）上海证监局最新披露巴安水务4则罚单，因信披违规两宗罪，公司及原董事长/实控人张春霖、总经理王贤、原董秘陆天怡等分别领罚，合计遭罚没580万元。

在对巴安水务、张春霖信息披露违法违规的行为进行了立案调查、审理后，上海证监局认为公司存在两项违法违规事实，一是未及时披露且未在定期报告中披露担保事项，二是未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼事项。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，上海证监局决定对巴安水务及相关人员合计罚没580万元。其中：

对巴安水务责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；

对时任董事长/实控人，同时也是直接负责的主管人员张春霖给予警告，并处以300万元罚款，其中作为实际控制人罚款200万元，作为直接负责的主管人员，罚款100万元；

对总经理王贤给予警告，并处以60万元罚款；

对时任董事会秘书陆天怡给予警告，并处以20万元罚款。

不仅如此，早在12月16日，因为又一起信披违规，巴安水务及相关人员就曾被上海证监局罚过一道。因2019年年度报告和2020年年度报告相关信息披露不准确，巴安水务及张春霖、王贤以及时任财务总监孙颖均被采取出具警示函措施的决定。

短期内连收8则罚单，这在A股的上市公司当中并不常见，而巴安水务也分别于12月20日及27日公告了上述行政监管措施决定书、行政处罚决定书的公告。

巴安水务信披违规两宗罪

在行政处罚决定书当中，上海证监局详细罗列了巴安水务的两条违规事实，主要涉及担保事项及诉讼事项，其中未完整披露的诉讼达37件，诉讼金额累计达9.44亿元。

一是未及时披露且未在定期报告中披露担保事项。

2020年7月至8月，巴安水务未经公司董事会、股东大会审议，为时任董事长、实际控制人张春霖的1.3亿元借款及后续延期借款提供担保，该关联担保金额占上市公司2019年期末净资产的5.46%。2020年末，上述担保余额为11,830万元，占2020年期末净资产的6.40%。

直到2021年11月29日，巴安水务首次披露上述担保事项。证监会认为，巴安水务对上述达到应当披露标准的担保事项予以及时披露；亦未按照规定在2020年年度报告中披露上述担保事项，导致该定期报告存在重大遗漏。

二是未及时披露且未在定期报告中披露重大诉讼事项。

自2019年11月29日至2021年11月28日，巴安水务及其控股子公司涉及诉讼事项100件，累计金额达144,190.71万元。2021年1月1日至2021年6月30日，巴安水务及其控股子公司累计涉及诉讼事项共计39件，其中37件均未在2021年半年度报告中如实完整披露，累计金额达94,370.39万元，占上市公司2021年半年度报告净资产的51.96%。

直至2021年11月29日、2021年12月8日，巴安水务才通过临时公告披露了上述诉讼事项。上海证监局认为巴安水务未按照规定，对上述达到应当披露标准的重大诉讼事项予以及时披露；亦未按照规定，在2021年半年度报告中如实完整披露报告期内的上述相关诉讼事项，导致该定期报告存在重大遗漏。

公司及多名高管遭罚没580万元

在陈述、申辩材料和听证会中，当事人巴安水务及张春霖、王贤提出了陈述申辩意见，但上海证监局未予以采纳。

上海证监局认为，巴安水务作为信息披露义务人，未能采取必要、有效的管控措施，导致信息披露违法违规。此外，巴安水务时任董事长、董事会秘书等人知悉、实施违规担保等事项，公司理应负有责任。因此，对巴安水务责令改正，给予警告，并处以200万元罚款。

而张春霖作为巴安水务时任董事长，知悉、组织实施上述违法行为且未忠实、勤勉地履行职责，是对巴安水务上述违法行为直接负责的主管人员；同时张春霖作为巴安水务时任的实际控制人，组织、指使巴安水务违规对外担保并隐瞒相关事项。上海证监局对张春霖给予警告，并处以300万元罚款，其中作为实际控制人罚款200万元，作为直接负责的主管人员，罚款100万元。

王贤作为巴安水务总经理，审批并知悉绝大部分重大诉讼事项，未忠实、勤勉地履行职责，是对巴安水务未及时披露重大诉讼事项和 2021 年半年度报告存在重大遗漏直接负责的主管人员。据此，上海证监局对王贤给予警告，并处以60万元罚款。

陆天怡作为时任董事会秘书，负责组织和协调公司信息披露事务，参与、知悉违规担保事项，未忠实、勤勉地履行职责，亦未对相关重大诉讼事项的及时信息披露勤勉尽责，是对巴安水务未及时披露担保事项和重大诉讼事项直接负责的主管人员。上海证监局据此对陆天怡给予警告，并处以20万元罚款。

年报信披违规接连遭罚

一个星期内连收上海证监局8则罚单，被罚事由同样是信披违规，巴安水务的情况在A股当中并不多见。就在12月16日，上海证监局也披露了巴安水务及多名高管的4则罚单，事涉年报业绩披露有误。

罚单显示，2022年4月27日，巴安水务披露《关于前期会计差错更正暨追溯调整的公告》，对2019年年度报告及2020年年度报告的会计差错予以追溯调整，其中调减2019年营业收入167,119,378.69元（约合1.67亿元）、净利润72,281,007.96元（约合0.72亿元）；调减2020年未分配利润72,281,007.96元（约合0.72亿元）。

据此，上海证监局认为巴安水务2019年年度报告和2020年年度报告相关信息披露不准确，对公司采取出具警示函的行政监管措施。此外，张春霖作为公司时任董事长，未能勤勉履行职责，对公司上述行为负有责任，上海证监局对其采取出具警示函的行政监管措施；上海证监局同时对公司时任财务总监孙颖、总经理王贤采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，巴安水务是一家专业的水处理设备系统集成服务商，于2011年9月在深交所创业板上市。主营业务涵盖市政水处理、工业水处理、固体废弃物处理、天然气调压站与分布式能源以及施工建设等五大板块。

在连连被罚的同时，巴安水务前三季度的大幅亏损也为公司业绩亮起了“红灯”。巴安水务2022三季报显示，公司主营收入2.0亿元，同比下降38.05%；归母净利润-1.65亿元，同比下降111.56%，亏损幅度进一步加大。