【财联社时评】东威科技又现股东违规减持，涉事各方都该罚

（原标题：【财联社时评】东威科技又现股东违规减持，涉事各方都该罚）

三个月内两次出现股东违规减持，上市公司和当事人一句道歉就完事？11月2日晚，科创板上市公司东威科技发布公告称，股东谢玉龙未预先披露减持计划大规模减持50万股，违规套现金额7561万元。经沟通谢玉龙“将认真吸取教训”，并就此对公司及广大投资者造成的不良影响表示诚挚歉意。今年7月份该公司另一股东刘涛同样也发生类似“误操作”，最终也以道歉了事。

此事旋即引发不少投资者的关注。其中关键在于，7月20日东威科技在刘涛违规减持致歉公告曾明确表示，”将组织相关人员定期学习《上海证券交易所股票科创板上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法规和规范性文件，进一步加强对证券账户的管理，严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况的再次发生“。

但最新的公告显示，谢玉龙此次违规减持恰恰发生于7月30日至10月14日，就这一承诺之后不久。如果东威科技曾经组织相关人员学习法规，为何仅10天后同样的问题再度出现？笔者认为，这要么就是上市公司此番承诺纯属套话，实际并未履行，要么就是当事股东明知故犯。而不管是那种情况，这都是对规则的蔑视，其性质显然已经不是误操作可以解释的了。

另外，从7月30日到10月14日的股价走势来看，谢玉龙“误操作”的借口也站不住脚。东威科技在间股价最低117.5元，最高174.8元，而谢玉龙的交易均价为151.1元，其显然曾多次逢高减持。东威科技公告还显示，谢玉龙今年6月18日曾披露过一次30万股的减持计划，并于7月29日执行完毕，这显示谢玉龙知晓减持必须提前公告的相关规定。按常理而论，谢玉龙这样做很难逃脱存担心减持规模过大预先披露会影响股价嫌疑。

减持股票系股东权利，本来只要依规办事即可。但长久以来，违规减持却一直是资本市场的顽疾。众多大股东之所以前赴后继视相关规则于无物，核心即在于违法成本太低。在新《证券法》出台前，此类行为基本止步于通报批评、监管，像样的罚款几乎没有，和到手的真金白银相比，一两句道歉自然不足以遏制股东们违规套现获利的念头。

新《证券法》在这方面有了大幅改进，规定”违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款“。今年6月，证监会对上海瀛翊违规减持药明康德28.94亿的行为开出2亿元罚单，成为新《证券法》实施以来因违规减持被处罚的首个案例。

但从此后的多起违规减持案例来看，目前仍有不少股东对规则不了解或明知故犯。笔者认为，监管层有必要对上市公司和违规股东进一步严格执法，并将相关处罚切实落实下去，如此才能有所见效。笔者建议，对违规股东应根据套现获利的程度课以数额较大的罚款，可以考虑维持在30%—50%之间，同时可将情节严重者列入不适合担任上市公司董监高名单中。对上市公司而言，参照东威科技的情况，也应该追究其未落实相关承诺的责任。对曾多次发生股东违规减持的上市公司，也可考虑追究连带责任，除罚款外可以与后续的定增、配股、可转债等再融资行为相挂钩。

总而言之，面对动辄千万、上亿级别的违规减持，如果违规者光凭道歉就”有用“，那还要规则干嘛？