（原标题：金融监管 | 10月首日证监局对5家公司及14人开出罚单，详细一览）
来源：雪球App，作者： 企业预警通App，（https://xueqiu.com/6726571616/232351110）
2022年10月第1期（10.1-10.7）仅地方证监局和深交所公告最新罚单，对5家公司及14人做出处罚，且均未处罚金额。其中交易所仅一张罚单，由创业板公司管理部下发的关注函，而证监会派出机构由三地开出：河南、辽宁、湖北。以下罚单一览：
2022年9月第4期（9.24-9.30）人民银行、银保监、证监会、交易所、交易商协会公告的罚单共计428张，环比增加37.62%；处罚金额累计约6792.92万元，环比减少1.66%。
五大金融监管机构及下属派出机构均做出处罚，交易商协会本期暂无罚单。其中央行本期罚单略有增加，百万罚单仍然开出一张，广东的农商行由于违反反洗钱法被罚逾200万元；银保监会本期罚单数量明显减少，处罚金额也环比减低，被罚逾百万的金融机构有商业银行和保险公司；证监会本期罚单数增加近一倍，不过处罚金额环比上期略有减少，不过本期证监会开出的大罚单依旧较多。
首页
微信公众号
证券之星APP
