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30年老牌投顾机构新兰德又吃罚单!13家正被暂停新增客户,20年来持牌投顾机构数量已腰斩

来源:财联社 作者:封其娟 2022-05-23 15:43:00
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(原标题:30年老牌投顾机构新兰德又吃罚单!13家正被暂停新增客户,20年来持牌投顾机构数量已腰斩)

财联社5月23日讯(记者 封其娟)深圳新兰德近日收到监管罚单。

这份责令改正措施的决定书中指出,深圳新兰德在向客户宣传过往业绩时存在的诸多问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》中相关规定。基于此,深圳证监局要求深圳新兰德深入整改、全面自查。

深圳新兰德已拥有30年投顾资历,近年来却因投顾业务违规,频繁收到监管罚单。1992年初成立的深圳新兰德,被称之为中国证券咨询界的“黄埔军校”,私募大佬但斌也曾就职于此。

纵观整个证券投顾行业,违规现象丛生,老牌投顾机构问题频出并非个例。就在今年3月,上海森洋和上海证华更是被证监会直接吊销了投顾牌照。而这两家投顾机构的存续时间,皆是近30年。根据中国证监会最新公布的证券投资咨询机构名录,截止至4月,国内共计81家持牌投顾机构,而2002年10月末数据显示,国内持牌投顾机构共计162家,20年过去,投顾机构数量直接腰斩。

对于证券投顾行业而言,2015年是一条重要的分界线。2015年前,证监会的年检工作和机构自身盈利能力削减着机构数量。自2015年起,证监会取消证券投资咨询机构年检,旨在建立健全常规监管机制。此后,持牌机构数量仍在减少,多因违规行为遭遇监管处罚。

显然,持牌的“正规军”频繁违规。而多家机构的违规行为具有极高的相似度,多为虚假营销宣传、承诺收益等。


深圳新兰德遭监管责令改正,投顾业务多番违规

经深圳证监局核查,深圳新兰德在向客户宣传投资顾问服务产品过往业绩时,存在收益率计算方法不恰当、计算结果不准确的问题,且未提供明确的计算口径。以上情形,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号,经证监会公告〔2020〕20号修正)第二十四条的规定。

根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,深圳证监局决定对深圳新兰德采取责令改正的监管措施。该公司应当对上述问题深入整改,对业务推广、营销宣传内控机制进行全面自查,自收到本决定书之日起2个月内完成整改工作,并提交书面报告。

在深圳证监局的官网上,2020年3月6日发布的对深圳新兰德的行政监管措施决定书,同样赫然在目。

深圳证监局明确指出深圳新兰德通过互联网投顾平台“深圳新兰德爱投顾”(含互联网站和手机应用)运营证券投资顾问业务。部分投顾账号与外部机构合作,相关投顾账号在平台公示的情况介绍与平台公示的该账号运营投顾人员的实际情况不符。而以上情形违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十二条、第二十四条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,深圳证监局决定对新兰德证券采取责令改正的监督管理措施,措施自决定书下发之日起执行。

2019年的深圳新兰德频遭监管“关注”。公司总部之外,其湖北和北京分公司的相关问题也在当地证监局的监管之下显露出来。

2019年12月31日,湖北证监局发布了关于对新兰德武汉分公司采取责令改正监管措施的决定。经查,深圳新兰德武汉分公司负责人及投资顾问人员变动未及时报备。

就在此前8天,北京监管局公布了相关行政监管措施决定书。据悉,新兰德证券北京分公司在开展证券投资咨询业务中,因产品的营销宣传页面存在误导性表述且个别员工营销话术不实的违规行为而遭责令改正。

同年7月18日,中国证监会公布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录。该名录截至止2019年6月,共计28家证券投资咨询机构上榜,深圳新兰德证券武汉分公司名列其中。

1992年初注册成立的深圳新兰德,与A股几乎同步发展。这样的老牌投顾机构。被称之为中国证券咨询界的“黄埔军校”,私募大佬但斌也曾就职于此。

公开资料显示,深圳新兰德是经中国人民银行深圳分行和深圳市工商行政管理局批准成立的国内第一家专业性证券投资咨询公司,前身为综合开发研究院(中国-深圳)的《股市动态分析》杂志社和股份经济与证券市场研究所,最初由综合开发研究院(中国-深圳)发起投资,深圳证券登记公司、中国科技财务公司等入股组建而成。据悉,公司创立第一家专业性证券咨询公司、编纂了国内第一套证券丛书《新兰德股票丛书》(共七本)、创建了第一份证券类专业期刊《股市动态分析》。

而纵使资历深厚,却难挡问题频出。事实上,业务违规的老牌投顾机构并非深圳新兰德一家。


被直接吊销牌照的上海森洋和上海证华

近年来,投顾机构受到监管处罚已不在少数,而情节严重到直接被吊销业务牌照,实属罕见。

根据3月25日下发的行政处罚决定书,证监会决定撤销上海森洋、上海证华(原名上海新兰德)两家机构证券投资咨询服务业务许可,上海证华并被处以30万元罚款。

证监会表明,上海森洋的多个违法行为严重破坏行业规则、扰乱市场秩序,致使广大投资者遭受巨大经济损失,社会影响特别恶劣,相关人员已构成诈骗罪,依法承担刑事责任。

经查,上海森洋于2017年3月至2018年5月招聘大量人员,虚构事实进行宣传和展业,吸引客户缴费,共向3034名客户收取了咨询服务费,存在提供、传播虚假或者误导投资者的信息的违法事实。证监会指出上海森洋还存在向投资人承诺收益的违法事实,其业务员在营销过程中对投资人说类似于“预期收益不低于X%”“肯定能挣钱”等话语。

上海森洋提供、传播虚假或者误导投资者信息的行为违反了2005年《证券法》第一百七十一条第一款第四项和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第二十一条的规定;向投资人承诺收益的行为违反了2005年《证券法》第一百七十一条第一款第五项和《暂行办法》第二十四条第二项的规定,上述行为构成2005年《证券法》第二百二十六条第三款所述违法行为,并且情节严重。

在对上海证华的行政处罚书中,证监会为其列出了“五宗罪”:

一是未按照规定保存有关文件和资料;

二是提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

三是向投资人承诺收益;

四是未按照规定提出业务场所及有从业资格的业务人员变更报告、办理变更手续;

五是未取得从业资格人员从事证券投资咨询业务;

追究起来,上海证华的“五宗罪”与其层层设局、环环相扣的诈骗“五部曲”关系紧密。

通过媒体部获客引流、市场部推销体验服务、拓展部组织建群收费、社区虚假宣传、客服部负责举报投诉这5步编织的骗局,上海证华使投资者深陷泥淖的同时,相关人员也收到了监管的严厉重罚。

2021年12月,中国裁判文书网公布了一则刑事判决书。根据法院调查,2015年11月至2019年8月,上海新兰德和安徽分公司的相关负责人员曹某超、曹某英、王某弟、罗某与许某、岳某等人,骗取805人服务费共计人民币2.58亿元,案发前已退款共计3033.38万元,实际骗得共计2.27亿元。最后,一审法院判决上海新兰德总经理曹某超有期徒刑13年6个月,其余3人8-11年不等。

上海森洋成立于1994年1月、上海新兰德成立于1993年11月,皆是成立时间近30年的老牌投顾机构。

证券投顾近年来乱象丛生,监管部门对正规持牌机构也是连开罚单。同时,持牌的机构数量也在减少。


持牌投顾机构屡遭监管处罚

5月5日,中国证监会披露了证券投资咨询机构名录,所披露数据截至止4月。

数据显示,国内共有81家持牌证券投资咨询机构,且多数分布在北上广深。其中,北京、上海、深圳、广州分别有15家、16家、10家、6家投顾机构。另外,湖南、江苏、四川、浙江各有3家投顾机构,安徽、辽宁、福建、山东各有2家投顾机构。其余14地则各有1家投顾机构。

与此同时,证监会还发布了被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录。

截至3月末。还有13家证券投资咨询机构处于被采取暂停新增客户监管措施的状态。此名录中未包含被撤销业务许可的上海森洋和上海新兰德。

可以看到,被采取暂停新增客户监管措施的名录中,北京公司占比较大,包括分公司在内共计5家。另外,安徽有2家投顾机构,福建、上海、大连、重庆、苏州、广州等地则各有一家投顾机构。

名录中的安徽大时代成立于1997年,现已更名为上海启明星云。今年3月18日,安徽证监局发布了对上海启明星云采取责令暂停新增客户措施的决定。决定书指出,上海启明星云因存在人员管理混乱,公司花名册、劳动合同、工资表上的员工名单不一致,以及部分员工违规开展与自身职务相冲突的业务等内部控制不健全问题。

上述行为违反了《暂行规定》第三条的相关规定。按照《暂行规定》第三十二条的规定,证监局拟对启明星云作出责令暂停新增客户的监督管理措施。

3月23日,北京证监局发布了对和讯信息采取责令改正监管措施的决定。明确指出,和讯信息开展证券投资咨询业务过程中,存在两大违规行为:一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,存在对过往业绩进行误导性的营销宣传;二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。

而上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定。

和讯成立于1995年,同样是一家颇具资历的老牌投顾机构,

近年来,证监会按照“零容忍”工作方针,持续加强对证券投资咨询机构的监管执法,更有巨额罚款。

早在2020年末,因开发、销售“荐股软件”等违规行为,证监会对上海证券之星进没收违法所得2413.6万元,并处以4827.2万元罚款。


持牌“正规军”寻求转型

据悉,证监会自2014年后未再单独核发过《证券投资咨询业务资格证书》。这意味着,证券投顾牌照没有新增。

次年,证监会新闻发言人邓舸表示,2015年起证监会取消证券投资咨询机构年检。证监会及各派出机构将加大对证券投资咨询机构日常监管,建立健全咨询机构的常规监管机制,完善事中、事后监管,加大处罚力度,严厉打击违法违规行为,以促进证券投资咨询机构依法合规、稳健运营。

在此之前,证监会年检工作直接导致投顾机构数量显著减少。 每年,都有数家乃至数十家投顾机构无法通过年检或主动撤销业务资格。

此外,投顾机构在整个行业盛行免费咨询的情况下,难以找到可行的盈利模式。

而后,停止年检工作后,证监会针对投顾机构违规行为进行的处罚愈加频繁。部分机构出清后,证券投顾正在求变。

监管趋严,部分投顾机构直接关闭分公司,还有公司停业整顿、寻求转型,其中不乏要向投资者教育转型的机构,意在通过加强投资者对金融市场基础知识的理解,培养其理性投资的理念。

市场有观点指出,投顾机构欲寻求转型,可从4个方面入手:一是投顾人员要有所专精;二是对客户精准定位;三是对产品精准定位;四是要有增值服务。

但值得注意的是,转型中的投顾机构,仍存在盈利能力等众多问题。

2015年以来,A股市场的去散户化趋势显著。在A股机构投资者占比稳步提升的同时,散户占比则从2015年底的53.9%降至但当前的36.1%。

一方面,个人投资者对要投顾服务还没形成付费习惯。另一方面,若要服务机构投资者,大型券商的研究实力具备明显的压倒性。

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