混沌天成、众量等多家私募进入黑名单，两大原因被“拉黑”，中证协公布今年首批IPO配售限制名单

（原标题：混沌天成、众量等多家私募进入黑名单，两大原因被“拉黑”，中证协公布今年首批IPO配售限制名单）

财联社（深圳 记者，成孟琦）讯，4月14日，中国证券业协会发布今年首批IPO配售对象限制名单，两份文件分别涉及科创板与创业板的新股发行项目。

这其中，因涉及科创板新股晶科能源，知名私募混沌天成旗下两只产品、众量资产旗下三只产品位列限制名单，此外，还包括聆泽、玺悦、弘业等多家私募旗下各有产品被列入2022年IPO配售对象限制名单。限制配售时间为半年。

据记者获悉，从涉及科创板新股晶科能源的9只产品来看，众量资产的3只产品系因报价有效未申购，而其他6只产品，系因申购了而未缴款。

此外，因涉及创业板项目，玺悦源被限制配售时长达1年，玺悦泽受限制时间为半年。

中证协连发两份IPO配售限制名单

根据中证协官网的两份公告，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的网下询价与申购行为，根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》的有关规定，决定对在创业板“软通动力”新股发行项目，以及科创板“晶科能源”等新股发行项目网下申购过程中，存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定的股票配售对象列入限制名单。

具体来看，本次公布2022年第1号及第2号限制名单，包括了混沌天成精选策略6号及16号单一资产管理计划、聆泽稳健母基金一号私募证券投资基金、玺悦私募证券投资基金、众量资产-招享股票中性1号、众量资产知行通达股票多策略12号以及9号私募证券投资基金、弘业智选增强1期、增强2期集合资产管理计划等10个受限制对象。

其中涉及科创板“晶科能源”的有9只产品，分别被限售半年，涉及创业板“软通动力”的有2只产品，分别被限售1年及半年。

值得注意的是，玺悦私募证券投资基金同时现在涉及“晶科能源”和“软通动力”的受限制名单之中，这也意味着其受限时间将长达一年。

玺悦、混沌天成、聆泽、众量资产是何来头？

此次限制名单中，混沌天成知名度最高。混沌天成资产管理公司2015年成立于上海，实控人为期货大佬葛卫东。葛卫东旗下位于新三板的上市期货公司混沌天成，曾在今年2月用4万元的成交额撬动了250亿增量市值。

同时出现在两份文件中的玺悦泽私募证券投资基金，管理人为北京玺悦资产管理有限公司。根据私募排排网数据，玺悦的资产管理规模为20-50亿，旗下共有19只基金。

此次玺悦资产共有2只产品登上中证协首次公开发行股票配售对象限制名单，除玺悦泽外，另一只产品玺悦源也因为在创业板新股软通动力IPO网下申购过程中违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第二十条规定，而被列入配售对象限制名单。

登上限制配售名单的众量资产，2014年成立于上海，是一家量化投资机构。公司的核心团队成员来自于海外著名量化对冲基金、国内大型金融机构量化投资部等国内外知名资产管理机构。根据私募排排网，众量资产旗下共有24只基金，在管规模为10-20亿。

另外，聆泽投资则于2015年成立于上海，据排排网，旗下共有8只基金，在管规模为20-50亿。

《规则》第二十条有哪些规定？

据中证协公告内容，上述10只私募产品在新股配售中均违反了《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》中第二十条。

第二十条中规定，网下投资者所管理的配售对象在科创板、创业板首发股票网下报价后，不得存在下列行为：

（一）提供有效报价但未参与申购或未足额申购；

（二）获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金；

（三）网上网下同时申购；

（四）获配后未恪守限售期等相关承诺；

（五）其他影响发行秩序的情形。

科创板新股晶科能源此前公布发行结果时曾表示，经核查确认， 《发行公告》披露的401家网下投资者管理的 10,955个有效报价配售对象中，有1家网下投资者管理的3个有效报价配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。

上述3个未按照《发行公告》的要求进行网下申购的有效报价配售对象，正是被列入此次中证协限制名单中的上海众量资产私募基金公司旗下的3只基金，因报价有效未申购而登上受限名单。

公开资料显示，晶科能源的发行价为5元，4月14日收盘价为10.6元；软通动力发行价为72.88元，4月14日收盘价为46.8元。业内人士表示，此次黑名单或与近期新股的频繁破发和大规模弃购有关。

大规模破发频现

2022年以来，新股破发比例节节攀升。据WIND数据，截至4月14日收市，今年已发行新股97只，上市首日即破发的新股为25只，破发比达25.8%。年内上市首日破发新股跌幅前10名的个股中，3只于今年1月上市，4只于今年3月上市，还有3只于4月上市。当中，以4月12日和4月8日上市的新股唯捷创芯-U和普源精电-U首日跌幅最大，分别为36.04%和34.66%。

以4月14日的收市价计，今年上市又跌破发行价的新股数量则达到了55只，占比高达56.7%。其中1月14日上市的翱捷科技-U，发行价164.54元，4月14日收盘价65.15元，期间跌幅已达60.4%；1月18日上市发行的迈威生物-U，发行价34.80元，截至4月14日收盘，跌幅达48.85%，收盘价17.8元。此外，今年上市且跌幅超过40%的新股还有亚虹医药-U、首药控股-U、思林杰、唯科科技。