国泰君安428亿收入创历史新高，机构与交易业务增幅51%成第一大收入，财富管理见成色，投顾规模83亿增三倍

（原标题：国泰君安428亿收入创历史新高，机构与交易业务增幅51%成第一大收入，财富管理见成色，投顾规模83亿增三倍）

财联社（上海，记者 刘超凤）讯，2021年，国泰君安正式对外发布年报，各项业绩指标均保持领先态势。

2021年，国泰君安实现营业收入428亿元，同比增长22%，并创历史新高；归母净利润150亿元，同比增长35%。根据业绩快报，国泰君安收入排名行业第三，净利润排名行业第二。

国泰君安业绩增长的主要来源分别是机构与交易业务（+51.15%）、财富管理业务（+10.64%）。机构交易方面，国泰君安公募托管规模（1388亿）排名行业第一，权益类场外衍生品累计新增名义本金3891.12亿元。财富管理方面，代买业务继续排名行业第1位，当年金融产品销售额6839亿元，基金投顾业务客户超过15万人，期末服务客户资产规模约83亿元，同比上年大增三倍。

值得关注的是，国泰君安加权平均净资产收益率（ROE）11.05%，每股股息0.68元，分红金额约占当年归母净利润的40.35%，已连续两年超过40%。国泰君安股票质押业务、两融业务风险指标均超过300%，远高于监管要求。

2021年是国泰君安“三个三年三步走”战略路径构想中首三年的收官之年。国泰君安证券董事长贺青表示，公司聚焦零售、企业、机构三类客群，健全“一个国泰君安”协同联动机制，打造“横跨条线、纵贯总分、打通境内外”的综合金融服务平台，以客户为中心提供全链条服务。我们聚焦理念、架构、技术三大要素，擘画“SMART投行”愿景，开发新一代低延时国产化核心交易系统，加快推进以战略目标驱动、IT与业务融合、组织体系配套、“人的转型”为核心的全面数字化转型。

净利润排名行业第二

2021年，国泰君安实现营业收入428亿元，同比增长22%；归母净利润150亿元，同比增长35%。值得注意的是，国泰君安收入已创历史新高，超过2015年收入水平50余亿。

根据此前发布的业绩快报，国泰君安收入排名行业第三位，仅次于中信证券、海通证券；净利润则仅次于中信证券，排名第二位。

国泰君安表示，机构与交易业务、财富管理业务同比分别增长51.15%和10.64%，是驱动业绩增长的主要因素。从主营业务构成来看，2021年，机构与交易业务、财富管理业务分别创收202.58亿元、137.15亿元，对营收的贡献分别达到47.31%、32.03%。

此外，投资银行、投资管理、国际业务分别实现收入36.16亿元、21、62亿元、25.79亿元。其中，后二者的同比增速分别下滑3.71%、23.81%。

截至2021年末，国泰君安总资产7913亿元，较上年末增长13%；归母净资产1471亿元，较上年末增长7%。每股收益1.65元，同比增长38%；加权平均净资产收益率（ROE）11.05%，同比上升2.51个百分点。

根据年报，国泰君安为每10股分配现金红利6.80元，分配现金红利总额为60.58亿元，约占当年归母净利润的40.35%。近四年来（2018年至2021年），国泰君安的每股股息从0.28元增至0.68元，2021年分红比例持续超过四成净利润，并超过2018年和2019年水平，股东回报稳步提升。

各项风险指标方面，截至2021年末，国泰君安净资本950亿元，位居行业第二；股票质押业务融出资金的平均履约保障比例为318%，融资融券业务存量负债客户平均维持担保比例为311%，资产质量较高。

截至2021年，国泰君安证券已连续14年在券商分类评价中保持A类AA级。根据最新发布，国泰君安证券连续两次入选证监会“白名单”。

去年主承销9424亿元

投资银行业务是券商践行金融服务实体的主要领域。国泰君安深化事业部制改革，深耕重点产业，扎根重点区域，聚焦重点品种，IPO项目储备显著增加，“投行+”生态逐渐成型。

2021年，国泰君安证券主承销额9424.15亿元，同比增长16.5%，排名行业第5位。具体来看，股权承销额1015.77亿元，排名行业第5位；其中IPO承销金额302.83亿元，同比增长39.6%，市场份额5.05%，排名行业第6位。

国泰君安立志当好区域发展的推动者，服务上海重大战略任务。截至2021年底，国泰君安累计申报科创板60家，募集资金328.64亿元，开通科创板经纪业务客户近42万户、科创板两融权限客户12.33万户。

债券承销方面，国泰君安2021年股票承销金额8408.37亿元、同比增长19.0%。其中公司债承销额2177.72亿元，同比增长22.4%；金融债承销额2408.77亿元、同比增长11.6%，排名行业第4位。

2021年11月24日，国泰君安顺利完成境外3亿美元“玉兰债”发行。这是上海清算所和欧洲清算银行推出“玉兰债”业务后证券行业全国首单交易，也是市场上的第二笔交易。

国泰君安非常重视绿色金融债。2021年，国泰君安参与绿色（含碳中和）、双创、小微等主题债券投资累计13.8亿元，同比增长51%；承销绿色债券53只，发行规模合计550余亿元（不含地方政府债），其中碳中和债22只，发行规模合计160余亿元。

2016年至今，国泰君安累计完成境内外绿色股债融资规模超3000亿元，开创了行业内多个绿色金融服务的首单案例，并成为全球首批入围穆迪ESG评级标准的12家证券公司（中资证券公司3家）之一。

基金投顾业务资产规模83亿

2021年，国泰君安传统经纪业务保持行业领先。按照证券业协会统计的母公司口径，公司代理买卖证券业务净收入市场份额5.86%，继续排名行业第1位。报告期末，君弘APP用户3790万户，较上年末增长3.7%。

金融产品销售和投顾业务快速发展。其中，金融产品销售额6839亿元，金融产品月均保有量1836亿元。投顾业务方面，国泰君安2021年共有3411人获得投资顾问资格，较上年末增长8.0%，排名行业第3位。投顾业务服务的客户人数超过15万人，期末服务客户资产规模约83亿元，同比上年大增三倍。

基金保有方面，根据中基协数据，截至2021年末，国泰君安权益类基金保有规模404亿元，环比增长15.8%；非货币基金保有规模430亿元，环比增长13.2%，两项指标在前十券商中均为增速最高。

信用业务方面，截至报告期末，国泰君安融资融券余额1040.40亿元，较上年末增加17.6%；股票质押业务持续稳健经营，年末股票质押待回购余额304.16亿元，同比下降13.4%，

十只大集合完成公募化

国泰君安的投资管理业务主要包括资产管理、公募基金、私募股权基金。

国泰君安资管2021年获批公募基金业务资格后，全年新发行公募产品6只，累计10只大集合完成公募化改造。2021年，国泰君安资管实现营业收入20.70亿元，净利润6.14亿元。

截至2021年末，国泰君安资管管理资产规模为3842.25亿元，较上年末减少26.9%。其中，集合资产管理规模1068.10亿元，较上年末增加17%；专项资产管理规模1101.20亿元，较上年末增加36%；公募基金管理规模241.18亿元。

公募基金方面，2021年，华安基金实现营业收入36.31亿元，净利润10.06亿元。截至2021年末，华安基金管理资产规模6504亿元，较上年末增长24%；其中非货币公募基金管理规模3823亿元，较上年末增长38.4%。

私募股权基金方面，国泰君安创投下属基金新增投资项目（含子基金）17个；国泰君安母基金截至年末对外投资认缴金额36.7亿元；与战略合作伙伴共同发起首期金额达80亿元的上海临港国泰君安科技前沿产业基金。2021年，国泰君安创投实现营业收入2.33亿元，净利润0.61亿元。

公募托管行业第一

在机构与交易业务方面，2021年，国泰君安PB交易系统交易量6万亿元，同比增长143.4%，期末客户资产规模4439.61亿元，较上年末增长52.6%。

截至2021年末，国泰君安托管外包规模28131亿元，较上年末增长52.3%。国泰君安托管私募基金数量排名证券行业第2位；托管公募基金规模1388亿元，继续排名证券行业第1位。

权益投资业务方面，2021年，权益类场外衍生品累计新增名义本金3891.12亿元、同比增长80.3%，其中场外期权和收益互换规模相当。截至2021年末，权益类场外衍生品名义本金余额1528.67亿元，较上年末增长97.8%。其中，场外期权余额570.75亿元；收益互换余额957.92亿元。

固收业务方面，2021年，国泰君安债券通市场份额5.44%，综合排名券商第2位；银行间标准利率期权累计成交名义本金约217亿元；利率互换累计成交名义本金1.97万亿元；收益凭证业务重点打造挂钩大类资产指数、REITs、LPR等标的的产品，收益互换累计成交名义本金同比增长超过100%，信用衍生品业务新增规模52.33亿元，首批获得受信用保护债券质押式回购业务合格创设机构资格，创设规模排名市场第1位。

国际业务稳步推进

国际业务方面，国泰君安证券通过国际子公司开展经纪、企业融资、资管等各项业务，并积极在多地布局。截至2021年末，国泰君安证券托管客户资产2351亿港元，较上年末增长14%。其中，托管财富管理客户资产479亿港元，较上年末增长36%。

自2021年7月16日起，越南投资证券（IVS）更名为“国泰君安证券（越南）”，国泰君安进一步完成对越南公司的整合，标志着国泰君安境外布局正稳步推进。此外，国泰君安同年还注册成立了国泰君安期货（新加坡），深化沪新全面合作。