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证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息

来源：和讯财经

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作者：小水 2021-04-06 18:27:25

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（原标题：证监会集中公布29条投行业务违规处罚信息）

涉及多家券商和个人今日，证监会网站公布29条投行业务违规处罚信息，落款日期多在1-3月之间，涉及中山证券、中信建投证券、海通证券(600837,股吧)、中金公司、国金证券(600109,股吧)、东方证券、中信证券(600030,股吧)和五矿证券等多家证券公司。相关业务负责人也受到监管谈话、警示函监管措施等不同程度的行政处罚。券商违规行为多包括对发行人核查不充分、内部控制有效性不足、未勤勉尽责督促发行人等。

（责任编辑：赵鹏）

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