证监会拟修改许可程序规定：券商从业人员被立案调查，签字项目或不再被允许复核

（原标题：证监会拟修改许可程序规定：券商从业人员被立案调查，签字项目或不再被允许复核）

未来，证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查，证监会中止审查行政许可申请的，或不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。

3月26日，证监会拟修改《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（以下简称《许可程序规定》），并向社会公开征求意见。新规旨在进一步提升监管工作成效，压实资本市场证券中介机构“看门人”责任，防范证券中介机构涉嫌违法违规行为的市场风险，更好地保护行政许可申请人的权利。

早在2018年，证监会就已经对《许可程序规定》进行过修改，统一了各证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策，有效保护了非涉案行政许可申请人的合法权益。

证监会表示，整体来看，《许可程序规定》规定的证券中介机构被稽查立案与行政许可挂钩机制政策，在强化证券中介机构责任、节约监管资源、防范市场风险等方面发挥了积极作用。同时，为贯彻落实党中央、国务院关于对资本市场违法行为“零容忍”的要求，更好地保护行政许可申请人的权益，增强金融服务实体经济的能力，有必要对《许可程序规定》作进一步的修改完善。

此次《许可程序规定》修改首先加强了对证券中介机构从业人员的监管。未来证券中介机构从业人员因涉嫌违法违规被立案调查，证监会中止审查行政许可申请的，将不再允许证券中介机构复核被立案调查从业人员签字项目。

不过，新规也拟减轻对非涉案行政许可申请人行政许可申请项目的影响。其中，明确在受理阶段为申请人制作、出具有关申请材料的证券公司、证券服务机构因涉嫌违法违规被证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的，证券公司、证券服务机构可以按规定进行复核，但证券公司、证券服务机构内部控制机制存在严重问题，或者涉案行为对市场有重大影响的除外。

另外，新规也旨在提高证券中介机构复核工作的质量，避免复核工作“走过场”。明确复核人员的法律责任，规定证券公司、证券服务机构及其从业人员按照《许可程序规定》进行复核的，应当勤勉尽责，严格履行法定职责。复核意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，证监会将依照新《证券法》规定予以处理。

（作者：满乐 ）