27亿诈骗案后续！华讯投资：营收3年爆增14倍 却遭13次行政监管

3月9日，资本邦了解到，华讯投资(833924.OC)因涉嫌27亿敲诈案被深圳警方查处，涉案人员包括董事长、实控人周垂富在内的147人被采取刑事强制措施。

对此，全国股转公司于3月1日对华讯投资下发《问询函》表示关切。时隔一周，华讯投资于昨日(3月8日)晚间披露问询回复函。

公开资料显示，华讯投资于2015年10月29日挂牌新三板，主要业务是为投资者提供金融资讯、证券投资分析软件产品以及各类投资分析工具。据统计，2015年至2017年间，华讯投资的营收从5984.30万元增长至9.23亿元，增长了14.42倍；归母净利润从1589.22万元增长至8126.33万元，增长了4.11倍。

《问询函》中，全国股转公司要求华讯投资说明：新闻报道中提及的147名嫌疑人被采取何种刑事强制措施，新闻报道所述的公司12名经营管理人员被实施逮捕情况是否属实、其具体职务、是否属于公司董事会或管理层成员，并说明相关人员能否正常履职，董事会目前是否能正常运行，及对公司经营造成的影响。

华讯投资表示，深圳市公安局龙岗分局于2021年1月以涉嫌诈骗罪对公司进行立案调查，1月8日刑事拘留147人，其中135人取保候审，剩余12人被深圳市龙岗检察院批准逮捕，包括公司控股股东、实控人、董事长周垂富。

据了解，2019年间，华讯投资及多地分公司因证券投资业务违规先后被大连、北京、深圳、南京、西安证监局采取行政监管措施。其后，华讯投资上海富禧投资咨询分公司于2020年2月、11月先后被上海证监局采取责令改正的行政监管措施。

全国股转公司要求华讯投资说明最近三年内被相关监管机构采取行政监管措施的时间、类别、原因及其他具体情况。

据华讯投资回复函，公司及南京、武汉、上海等8家分公司自2018年以来因业务违规共被相关监管机构采取行政监管措施合计13项，包括受到4次警示函、5次“责令改正”、3次被处以“暂停新增客户”、以及北京分公司被处25万罚款等，受此影响，位于武汉、四川、北京、西安的4家分公司被注销。

尽管华讯投资在2019年年报中披露，针对上述违规情况公司已成立自查整改小组，开展自查整改，规范公司运作。

但在该情况下，华讯投资分支机构仍因涉嫌欺诈和虚假广告等情形被采取刑事调查，全国股转公司要求详细说明公司采取的自查整改措施及整改效果，公司治理和内部控制是否存在缺陷。

华讯投资表示，针对监管部门的行政监管措施，公司均进行了自查整改，并建立了规范的运营管理体系，智能化管理系统，并积极转型新模式，提升核心竞争能力，同时加强风控管理，全面推进合规展业，包括：(1)完善合规制度，加强合规展业管控；(2)完善服务环节留痕系统；(3)加强员工培训，提高员工合规意识；(4)高度重视投资者适当性管理；(5)加大违规情形的稽核处罚力度。

华讯投资认为，各项措施均取得了显著效果，公司在营销和服务环节的违规行为显著降低，客户投诉率也比整改前有所降低。公司治理及内部控制不存在明显的缺陷。但由于个别业务人员合规意识不强，在开展业务过程中仍存在个别违规行为，公司一经发现均予以严惩。

除上述事项外，全国股转公司还要求华讯投资说明公司及包括深圳分公司在内的分支机构是否能够正常运营，经营场所是否处于查封状态。

对此，华讯投资披露，目前公司深圳管理中心及深圳分公司经营场所处于查封状态，不能正常运营；大连总部及其他分公司经营场所未被查封，已停止展业。公司整体已于2021年1月7日起停止新增客户。公司董事会授权成立客户服务应急小组，连同上海分公司、南京分公司、杭州分公司相关负责人，服务存量客户，并妥善处理客户投诉。

此外，华讯投资坦言，因公司主要办公场所被查封，无法进行2020年年报审计，预计将不能按期披露2020年年度报告。待公司办公场所恢复正常办公将立即着手推进2020年审计工作及2020年报披露工作。

（文章来源：资本邦）

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