105家公司春节前因违规被处罚

来源:大众证券报 作者:张曌 2021-02-23 20:38:00
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(原标题:105家公司春节前因违规被处罚)

春节前,两市有105家上市公司因违规受罚。目前距离刑法修正案正式实施还剩下五天,对此,律师表示:“相信在2021年3月1日之后,违规行为将会大幅度减少。”

16家公司被罚1.39亿元

统计数据显示,2021年1月1日至2月10日,A股共有105家公司违规受罚,违规类型包括未及时披露公司重大事项、业绩预测结果不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述或其他问题;处理人开出的处分涉及罚款、警告、责令改正、行政处罚。

其中,16家公司受到罚金处罚,罚金区间为7.50万元至5470.00万元不等,累计罚金总额为13881.50万元。节前的2月5日,ST中捷、天山生物分别发布公告称,收到了《行政处罚决定书》和《行政处罚事先告知书》。经查明,ST中捷存在违法的事实有:一、未按规定披露控股子公司重大投资事项;二、未按规定披露控股股东所持公司股份被轮候冻结事项;三、未按规定披露非公开发行股票购买标的资产破产事项。根据ST中捷违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关法律法规,证监会决定对ST中捷责令改正,给予警告,并处以30万元罚款。

经查明,天山生物、大象广告涉嫌违法的主要事实包括天山生物与大象广告重大资产重组情况、大象广告和天山生物涉嫌信息披露违法情况。证监会责令天山生物改正,给予警告,并处以30万元罚款。

刑法修正案将实施

在节前受罚的公司中,部分公司因业绩预测结果不准确或不及时被“点名”,还有一些公司因未及时披露公司重大事项、未依法履行其他职责而受罚。

需要提及的是,2020年12月26日,全国人大常委会审议通过了刑法修正案(十一)并将于2021年3月1日起正式施行,“零容忍”地打击证券期货犯罪行为,能够切实提高证券违法成本、保护投资者合法权益、维护市场秩序、推进注册制改革、保障了资本市场平稳健康发展。

对此,上海久诚律师事务所主任许峰律师表示:“这大幅度地加大了上市公司、上市公司控股股东及实控人、董监高和中介机构的违规成本,对于督促证券期货市场各方主体尽职履责具有重大影响,相信在2021年3月1日之后,涉证券期货市场的违规行为将会大幅度减少,但立法只是问题的一个层面,执法和司法也非常关键,尤其刑事司法的力度,将非常值得关注。”

一接近监管部门的人士表示,证监会下一步将着手推动加快修改完善刑事立案追诉标准,会同公安部进一步健全行刑衔接机制、探索行刑深度融合协作模式,不断深化与司法机关协作配合、“零容忍”打击证券期货违法犯罪,推动完善资本市场法律制度,确保用足、用好修正案。

“刑法修正案与证券法修订相衔接,修改内容大幅提高了欺诈发行、信息披露造假、提供虚假证明文件和操纵市场等四类证券期货犯罪的刑事惩戒力度,强化对控股股东、实际控制人等‘关键少数’的刑事责任追究、压实保荐人等中介机构的‘看门人’职责等。”山西证券一研究员认为,刑法修正案的实施,是继证券法修改完成后资本市场的又一项重大立法活动,对保障资本市场平稳健康发展具有十分深远的意义。

记者 张曌


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