新三板换帅 实干家徐明履新股转公司董事长 业内评价“敬业 勇于改革”

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新三板市场监管者换帅。

1月27日，中国证监会对全国股转公司(新三板)主要负责人作出了调整。徐明接替谢庚履新全国股转公司董事长。在这之前，徐明已经在全国股转公司总经理的职位上任职两年有余。

全国股转公司网站显示，“近日，根据中国证监会党委决定并履行相关程序，徐明同志任全国中小企业股份转让系统有限责任公司党委书记、董事长，不再担任总经理职务；隋强同志任全国中小企业股份转让系统有限责任公司党委副书记、副董事长、总经理。谢庚同志不再担任全国中小企业股份转让系统有限责任公司党委书记、董事长职务，到龄退休。”

这位监管经验丰富、有着深厚学识背景的新三板监管者，是同事眼中雷厉风行的实干家，是市场参与者口中的亲切和善的交流者，是媒体舆论场上竞相追逐的热点人物。特别是在新三板全面深化改革以来，徐明多次在公开场合为新三板市场站台，为改革的点点滴滴鼓与呼，得到了市场的一片赞誉。

在新三板改革不断深入的关键时期，徐明再上一个台阶，在更广阔的的舞台上，业界期待他将更有作为。

从总经理到董事长徐明舞台更广阔

徐明是资本市场监管队伍里的“老人”，在证监系统的工龄已有20余年。在此次任命前，他任职全国股转公司总经理已有两年多时间。2018年10月，全国股转公司召开内部会议，徐明接棒李明任职全国股转公司第三任总经理，自此，徐明的监管阵地转移到了新三板市场。

他是典型的学者型官员，公开资料显示，徐明是华东政法大学硕士，中国人民大学法律系法学博士。在证监系统任职的同时，他还曾兼任华东政法大学教授、博士生导师，中国证券法研究会副会长，中国证监会行政复议委员会委员，中国贸促会(上海)仲裁委员、上海仲裁委员会仲裁员等。

作为一名法律专家，徐明著有《证券市场组织与行为的法律规范》、《证券及期货市场诸问题研究》、《上市公司独立董事制度理论和实证研究》等多部法律作品，专业能力获得各方赏识。

“他是可以把监管实际和政策理论结合的很好的复合型官员”。一位证监系统的官员评价道，他擅长把监管实践上升到监管理论，监管理论得到明确后又进一步指导监管实践，这在他每个阶段的监管工作中可以找到佐证。

在赴任新三板之前，徐明曾在上海证券交易所有过7年的监管经历，他当时任上交所的副总经理，就曾多次提及“要强化刨根问底式信披监管，持续引导和鼓励上市公司披露更多的个性化行业信息。”随后他履职中证中小投资者服务中心总经理，积极推动投服中心的持股行权、纠纷调解以及支持诉讼等各项业务，他称“中国的投资者保护需要高阶位的法律制度，要多措并举，进一步完善立体型中小投资者保护机制。”

在上述证监系统的官员眼里，徐明行事低调，对工作热情饱满，无论在什么岗位上总是兢兢业业，以工作为先。在市场人士口中，他乐于和市场人士沟通，善于倾听市场声音，多次在政策发布前召开座谈会调研市场最新动向，征求市场意见，稳定市场预期，给市场吃“定心丸”。

特别是在全国股转公司任职的这两年多时间里，徐明屡次开展全面的市场调研，倾听企业和投资者呼声，力求将市场最急切出台的政策、企业最乐见其成的规则尽快颁布出台，体现了新三板监管者的拳拳之心。

改革再下一城市场有新期待

徐明是位“实干家”，自2018年10月到岗全国股转公司后，他就撸起了袖子，推进了新三板的全面深化改革，他讲话直接果断，监管信号十分明确。

他认为“新三板改革只有起点，没有终点，随着中小企业不断发展壮大，企业需求不断更新升级，资本市场监管服务也需要不断优化调整”；他指出“讲真话、做真账，是新三板公司的利益之本，确保投资者知情权，特别是财务信息的真实、准确、完整，非常重要”；他提到“新三板投资门槛要继续降，要做好在新三板实施注册制准备。”

他是这么说的，也是这么做的。

面对着拥有8000多家挂牌公司的新三板市场，徐明按照证监会安排，优化发行融资制度，持续推进简政放权，推进完善市场分层，设立精选层，配套形成交易、投资者适当性、信息披露、监督管理等差异化制度体系，引入公募基金等长期资金，建立挂牌公司转板上市机制，在精选层挂牌一定期限，且符合交易所上市条件和相关规定的企业，可以直接转板上市，加强监督管理，实施分类监管，研究提高违法成本，切实提升挂牌公司质量，健全市场退出机制，完善摘牌制度，推动市场出清，促进形成良性的市场进退生态，切实保护投资者合法权益。

“新三板改革多项举措并行，新三板的生态有了很大的改变”。一位长期从事新三板业务的市场人士表示，新三板融资交易规模回升、估值定价能力改善、财富效应显现。

统计显示，2020年674家挂牌公司完成发行716次，融资338.50亿元，同比上升27.91%。2020年全市场日均成交5.33亿元，同比上升57.44%，全年换手率9.90%，同比增加3.90个百分点。年内新三板10只指数全部上涨，三板成指、三板做市、创新成指分别上涨8.83%、17.32%、22.16%。全年主动摘牌公司数量同比下降50.38%。投资者群体迅速扩大，参与积极性明显提升。2020年末全市场合格投资者数量达165.82万，是上年末的7.12倍。

市场改革的积极变化让市场参与各方欢喜鼓舞，当前恰逢新三板改革的关键时期，徐明的人士变动，市场期待会有不一样的化学反应。

对于下一阶段持续推进新三板改革创新的思路，徐明曾透露将主要从三方面着手推进改革。包括持续强化市场融资交易功能，提高中小企业直接融资比重，结合市场实践和企业特点，积极做好在新三板实施注册制准备，并以注册制为牵引完善发行承销、信息披露、投资者保护等基础制度，改善市场流动性；持续提升市场治理能力，夯实市场健康运行的基础；持续提升市场服务质效，使中小企业更全面感受新三板市场的温度。

如今台阶向上，从总经理到董事长，徐明的身份有了新的变化，业界期待他在新岗位上有新的作为。

（文章来源：证券时报网）

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