4月份券商评测结果出炉，中信建投位居第一

（原标题：4月份券商评测结果出炉，中信建投位居第一）

2017年5月10日，全国股转公司公布了4月份券商评价结果，在这次的排名中，中信建投位居第一，招商证券和新时代证券并列第二，国泰君安和西部证券并列第四。 

一、中信建投排第一，37家券商评价点值高于90点

4月份总共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券；东方花旗并入其母公司东方证券，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示96家主办券商评价结果。

在4月份的评测中，中信建投在综合评价中因为综合管理方面出现了负面行为，被扣除一个点值，拉低系数后综合点值得分为98分，不过在加分项目中表现抢眼，一共获得了5.5点的加点，最终以103.5分位居第一。招商证券与新时代证券以102点并列第二。国泰君安与西部证券以100.50点并列第四。

此外，评价点值在90点以上的主办券商一共有37家，占比38.54%。评价点值在80——90点之间的主办券商一共有39家。17家主办券商评价点值位于70—80点之间，在70点以下的主办券商一共有3家。

二、70家主办券商出现243条负面行为记录，挂牌后续督导要走心

4月份总共有70家券商出现243条负面行为。

243条负面行为记录中，推荐后督导类共有144条，占比59.26%。从过去的数据来看，挂牌后督导中出现的负面行为占比一直是最高的，看来券商在后续督导中还要用点心。此外，推荐挂牌类负面行为共出现了51条，占比20.99%。综合管理类一共出现33条，占比13.58%。交易管理类负面行为出现次数最少，总共出现了15条。

从统计结果看，最容易在推荐挂牌类负面行为上出问题的是国海证券、国金证券、浙商证券和大同证券四家券商。最容易在挂牌后督导中犯错的是长城证券。最容易在交易管理类中犯错的是华西证券。最容易在综合管理中犯错的是联储证券。

股转温馨提示：这几点请注意

全国股转公司表示，各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

在四月份的负面行为中，这些要特别注意：

1、推荐挂牌类中：主要集中通过BPM报送申请挂牌材料无签章、公开转让说明书中信息披露错误等情形；

2、 挂牌后督导类中：股票发行备案申请以及挂牌公司临时公告进行更正这两类问题犯错最多。其中发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整，备案材料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未完整披露公司自挂牌以来历次募集资金使用情况等方面；

挂牌公司临时公告需更正的问题主要集中在关联方回避表决情况有误，董事会及股东大会召开日期有误，公告上传错误，标题与内容不符等方面。

3、交易管理类中：主要为做市商前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价这一问题特别突出；

4、 综合管理类中：主要集中在挂牌时采取协议转让方式申请中填写的股东大会召开日期与股东大会决议日期不一致、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、后续加入做市申请中账户信息错误等问题。