2月券商评测出炉！兴业、国金零犯错，取得并列第一

（原标题：2月券商评测出炉！兴业、国金零犯错，取得并列第一）

读懂新三板报道 3月10日，股转发布了2017年2月份主办券商执业质量评价结果。

兴业证券、国金证券并列第一，夺得榜首的位置，天风证券与首创证券并列第三，五矿证券则排名第五，而1月份排名第一的中信证券，此次位列第8。

1、零犯错，兴业证券及国金证券夺得榜首

2017年2月份，一共有100家主办券商参与评价，不过由于中信证券（山东）并入母公司中信证券；东方花旗并入母公司东方证券，申万宏源西部证券并入母公司申万宏源，华泰联合证券并入母公司华泰证券后，实际列示的为96家主办券商评价结果。

在本月的评价中，一共有13家主办券商在综合评点的环节得到了100点满分的成绩，其中兴业证券以及国金证券在加点项目上分别收获了3点，因此以103点总成绩并列第一；同样在综合点值获得满分的天风证券与首创证券，因为在加点项目上只获得了2.5点，并列第三。

而上个月排名第一的中信证券虽然在加点评价环节也获得了3点的成绩，不过由于2月份在综合管理方面存在负面行为，综合评价方面只获得97点，因此以总成绩100点只能排名第8。

在2月份的评比中，一共有35家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比36.46%，与1月40.63%相比略有下滑；39家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比40.63%；16家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比16.66%；评价点值在70分以下的一共有6家主办券商，占比6.25%。

2、221条负面行为，四类业务中这些问题要注意

在2月份，全国股转公司共记录负面行为221条，一共涉及61家主办券商。

其中负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商52家，合计占总记录数的59.28%；负面行为记录在5-20条（含）之间的主办券商8家，合计占总记录数的22.17%；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的18.55%。

如果从负面行为的性质来划分的话，推荐挂牌类依旧是比较容易犯错的地方，2月份一共有75条负面行为，占比33.94%；其次是推荐后督导类的问题，一共有65条负面行为，占比29.41%；交易管理类2月份一共有62条，占比28.05%；综合管理类最少，一共有19条，占比8.60%。

股转还统计了四类业务中最容易犯错的主办券商，其中华融证券在推荐挂牌类中最容易犯错，负面行为记录数与其业务量比值最高；中金公司、九州证券两家主板券商则在挂牌后督导中比较容易犯错，2月份挂牌后督导类的负面行为记录数与其业务量比值最高；在交易管理中最容易犯错的是平安证券，2月份在综合管理类最容易犯错的则是红塔证券。

此外，股转还列出了四类业务中最突出的几个问题：

在推荐挂牌类业务中在公开转让说明书中信息披露错误等情形比较集中；

挂牌后督导类业务主要集中在股票发行中，发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整，备案材料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未提交可编辑word版备案材料等问题；

在交易管理中，做市商在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价这一问题比较突出；

在综合管理类中，挂牌时采取协议转让方式申请中填写的股东大会召开日期与股东大会决议日期不一致、股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、后续加入做市申请中划转信息有误等问题比较严重。

股转同时也提醒各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。