沪农商行: 国泰海通证券股份有限公司关于上海农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国泰海通证券股份有限公司关于上海农村商业银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见）

国泰海通证券股份有限公司作为上海农村商业银行股份有限公司（沪农商行）首次公开发行A股股票的保荐机构，根据相关法律法规规定，对沪农商行首次公开发行部分限售股解禁上市流通事项进行了核查。沪农商行于2021年6月15日获准首次公开发行964,444,445股A股，并于2021年8月19日在上海证券交易所上市。首次公开发行后，总股本为9,644,444,445股，其中有限售条件流通股8,680,000,000股，无限售条件流通股964,444,445股。本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及3,652名股东及1个未确认持有人证券专用账户，共计57,857,794股，占总股本的0.60%，锁定期为自股票上市之日起48个月，将于2025年8月19日上市流通。相关股东承诺遵守股份锁定要求，截至核查意见出具日，限售股持有人不存在未履行承诺影响本次限售股上市流通的情况。沪农商行不存在控股股东及其关联方占用资金情况。保荐机构认为，沪农商行本次限售股份上市流通符合相关法律法规要求，解除限售数量、上市流通时间等均符合规定，解除限售股份股东严格履行了股份锁定承诺，信息披露真实、准确、完整。