康鹏科技: 中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

中信建投证券股份有限公司作为上海康鹏科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据相关规定对康鹏科技首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查。康鹏科技首次公开发行人民币普通股（A股）10387.50万股，于2023年7月20日在上海证券交易所科创板挂牌上市。首次公开发行后，总股本为51937.50万股，其中有限售条件流通股为43464.6325万股，无限售条件流通股为8472.8675万股。本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日起24个月，涉及限售股东数量为1名，为中信建投投资有限公司，对应限售股数量共计4618937股，占公司总股本的0.89%，将于2025年7月21日起上市流通。自本次上市的限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。中信建投投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月，并承诺不利用获配股份取得的股东地位影响发行人正常生产经营，不在获配股份限售期内谋求发行人控制权。限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。本次上市流通的限售股总数为461.8937万股，上市流通日期为2025年7月21日。保荐机构认为，康鹏科技本次上市流通的限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺，本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合相关规定。