新研股份: 关于2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告内容摘要

（原标题：关于2023年限制性股票激励计划预留授予登记完成的公告）

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2024-064

重要内容提示： （一）授予登记数量：300.00万股 （二）授予登记人数：1人 （三）授予价格：1.42元/股 （四）股票来源：公司定向增发 A股普通股 （五）限制性股票上市日期：2024年 11月 26日

经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，新疆机械研究院股份有限公司（以下简称“公司”）已完成 2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予限制性股票的登记工作。

一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023年 11月 14日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过相关议案。 （二）2023年 11月 14日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过相关议案。 （三）2023年 11月 15日至 2023年 11月 24日，公司内部公示本激励计划激励对象的姓名和职务。 （四）2023年 11月 25日，公司披露相关公告。 （五）2023年 11月 30日，公司召开 2023年第六次临时股东大会，审议通过相关议案。 （六）2023年 12月 8日，公司分别召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过相关议案。 （七）2023年 12月 22日，公司披露《关于 2023年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。 （八）2024年 11月 12日，公司分别召开第五届董事会第二十一次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。

二、预留授予限制性股票登记完成情况 （一）授予日：2024年 11月 12日。 （二）授予价格：1.42元/股。 （三）股票来源：公司定向增发 A股普通股。 （四）股份性质：股权激励限售股。 （五）授予登记人数：1人。 （六）授予登记数量：300.00万股。 （七）具体分配情况：子公司核心员工（1人） 300.00 100.00% 0.20% （八）有效期：本激励计划的有效期为自限制性股票首次授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60个月。 （九）解除限售安排：本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售安排如下： | 解除限售安排 | 解除限售期间 | 解除限售比例 | | --- | --- | --- | | 第一个解除限售期 | 自预留授予登记完成之日起 12个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起 24个月内的最后一个交易日当日止 | 20% | | 第二个解除限售期 | 自预留授予登记完成之日起 24个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起 36个月内的最后一个交易日当日止 | 40% | | 第三个解除限售期 | 自预留授予登记完成之日起 36个月后的首个交易日起至预留授予登记完成之日起 48个月内的最后一个交易日当日止 | 40% |

（十）公司层面业绩考核：本激励计划预留授予的限制性股票解除限售对应的考核年度为 2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次，公司层面业绩考核如下： | 解除限售安排 | 业绩考核 | | --- | --- | | 第一个解除限售期 | 2024年净利润不低于3,000万元 | | 第二个解除限售期 | 2025年净利润不低于3,500万元 | | 第三个解除限售期 | 2026年净利润不低于4,100万元 |

（十一）个人层面绩效考核：激励对象的个人绩效考核结果划分为 A/B/C/D/E五个等级，各解除限售期内，公司根据激励对象的绩效考核结果，确定激励对象的个人层面可解除限售比例： | 综合得分 | 考核等级 | 个人层面可解除限售比例（X） | | --- | --- | --- | | 90分以上（不含） | A | 90%＜X≤100% | | 80分（不含）-90分（含） | B | 80%＜X≤90% | | 70分（不含）-80分（含） | C | 70%＜X≤80% | | 40分（不含）-70分（含） | D | 40%＜X≤70% | | 40分以下（含） | E | 0% |

三、激励对象获授限制性股票与公司内部公示情况一致性的说明 本次授予登记事项的内容与公司 2024年 11月 12日召开第五届董事会第二十一次会议审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》内容一致。

四、参与激励计划的公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东在授予登记日前 6个月内买卖公司股票的情况 本次授予的激励对象不包括公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东。

五、筹集资金的使用计划 本次授予限制性股票所筹集的资金将全部用于补充公司流动资金。

六、本次授予限制性股票的上市日期 本次授予登记完成的限制性股票的上市日期为 2024年 11月 26日。

七、公司股本结构变动情况 本次限制性股票授予登记完成前后，公司股本结构如下： | 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减（股） | 本次变动后 | | --- | --- | --- | --- | | 股份数量（股） | 比例（%） | 股份数量（股） | 比例（%） | | 一、有限售条件流通股 | 27,126,720 | 1.81 | +3,000,000 | 30,126,720 | 2.01 | | 二、无限售条件流通股 | 1,471,839,203 | 98.19 | 0 | 1,471,839,203 | 97.99 | | 三、总股本 | 1,498,965,923 | 100.00 | +3,000,000 | 1,501,965,923 | 100.00 |

注：最终的股份变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认数据为准。本次限制性股票授予登记完成后，公司控股股东及实际控制人未发生变化，公司股权分布仍符合上市条件。

八、每股收益调整情况 本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本发生变动，按上述总股本计算，公司 2023年度基本每股收益为-0.0887元/股。

九、本次授予限制性股票认购资金的验资情况 大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 11月 18日出具大信验字【2024】第 1-00076号，对公司本次限制性股票认购资金到位情况给予验资确认，本次全部认购对象共 1人，按授予登记限制性股票 300万股计算，截止 2024年 11月 14日止，公司已收到股权激励对象缴纳的入资款合计人民币 426万元，其中计入“股本”人民币 300万元，计入“资本公积--股本溢价”人民币 126万元。

十、本次授予事项对公司的影响 本激励计划的实施有利于建立、健全公司、股东与员工之间的利益共享机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的工作积极性和创造性，进一步巩固和提升公司的人才竞争优势，为公司的发展奠定良好的人力资源基础。