联域股份: 中信建投证券股份有限公司关于深圳市联域光电股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信建投证券股份有限公司关于深圳市联域光电股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见）

中信建投证券股份有限公司关于深圳市联域光电股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见

1. 公司首次公开发行前已发行股份概况
2. 经中国证监会同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）18,300,000股，于2023年11月9日在深圳证券交易所主板上市。
3. 公司总股本由54,900,000股增加至73,200,000股。
4. 截至本核查意见出具日，公司总股本为73,200,000股，其中：首发前限售股为54,900,000股，占公司总股本的75.00%；无限售条件流通股为18,300,000股，占公司总股本的25.00%。

5. 本次解除限售的股份属于公司首次公开发行前已发行的部分股份，解除限售的股份数量为2,424,525股，占总股本的3.31%，限售期为自股票上市之日起12个月，该部分限售股将于2024年11月11日限售期届满并上市流通。

6. 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

7. 本次上市流通的限售股属于首次公开发行前部分限售股，股东为深圳洲明时代伯乐投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“时代伯乐”）。

8. 自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见披露之日，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股份股利或资本公积金转增股本等导致公司股本总额变动的情形。

9. 申请解除股份限售股东履行承诺情况

10. 时代伯乐承诺自联域股份首次公开发行股票并上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的联域股份首次公开发行股票前已发行的股份，也不由联域股份回购该等股份。

11. 截至本核查意见出具日，持有公司首次公开发行前限售股的股东时代伯乐在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

12. 本次解除限售股份的上市流通安排

13. 本次解除限售股份的上市流通日期为2024年11月11日（星期一）。
14. 本次解除限售股份数量为2,424,525股，占公司总股本的3.31%。
15. 本次解除限售的股东户数为1户。

16. 股东名称：时代伯乐，所持限售股份总数：2,424,525股，占公司总股本比例：3.31%，本次解除限售数量：2,424,525股，本次实际可上市流通数量：2,424,525股。

17. 本次解除限售股份上市流通前后股本变动情况

18. 本次股份解除限售及上市流通后，公司股本结构变动情况如下：
19. 有限售条件股份：54,900,000股（75.00%）减少2,424,525股，变为52,475,475股（71.69%）。
20. 无限售条件股份：18,300,000股（25.00%）增加2,424,525股，变为20,724,525股（28.31%）。

21. 总股本：73,200,000股（100.00%）不变。

22. 保荐人核查意见

23. 保荐人认为：公司本次申请首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的限售股数量及上市流通时间符合相关法律法规的规定；公司本次申请解除股份限售的股东严格履行了其所作出的承诺；公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐人对公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项无异议。