中集车辆: 海通证券股份有限公司关于中集车辆(集团)股份有限公司A股首次公开发行前已发行部分股份上市流通的核查意见内容摘要

海通证券作为中集车辆（集团）股份有限公司首次公开发行股票的保荐机构，对中集车辆A股首次公开发行前已发行部分股份上市流通事项进行了核查。中集车辆首次公开发行A股2.526亿股，于2021年7月8日在深交所创业板上市。首次公开发行后，公司总股本增至20.176亿股，其中A股14.5368亿股，H股5.6392亿股。之后，公司经历了A股首次公开发行网下配售限售股上市流通、A股首次公开发行前已发行部分股份和战略配售股份上市流通，以及H股回购注销等变动，至2024年6月7日，公司总股本减少至18.7412442亿股，A股股本为14.5368亿股，占总股本的77.57%，非上市外资股4.2044442亿股，占总股本的22.43%。

本次解除限售的股东为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司，即中集集团，其在公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书及上市公告书中作出了股份限售、股份减持、IPO稳定股价、避免同业竞争、规范关联交易、避免资金占用、关于招股说明书中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的回购及赔偿投资者损失、关于欺诈发行上市的股份购回、关于未履行承诺时的约束措施等多项承诺。截至核查意见披露日，中集集团在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

本次解除限售股份的上市流通安排为：上市流通日期为2024年7月8日，解除限售股份数量为7.28443475亿股，占公司A股股本的50.11%，占公司总股本的38.87%。本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形。解除限售后，公司A股股本结构将发生变化，但具体变动情况未在摘要中详细列出。