科德数控: 中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：中信证券股份有限公司关于科德数控股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

中信证券作为科德数控股份有限公司的保荐机构，就科德数控首次公开发行的部分限售股上市流通进行了核查。限售股类型为公司首次公开发行的部分限售股份，涉及4名股东，包括大连光洋科技集团有限公司、于本宏先生、大连万众国强投资合伙企业（有限合伙）和大连亚首企业管理咨询合伙企业（有限合伙），共计40,000,000股，占公司现有总股本的39.33%，限售期为自公司股票上市之日起36个月。这些股份将于2024年7月9日起上市流通。

自首次公开发行以来，公司总股本经历了两次变化，首先是2022年度以简易程序向特定对象发行了2,457,757股A股，其次是2023年度向特定对象发行了8,525,149股A股，最终公司总股本变更为101,702,906股。

限售股股东们做出了关于股份锁定和减持的承诺，包括在一定条件下延长锁定期、遵守相关法律法规、在减持前通知公司并由公司履行信息披露义务等。此外，公司控股股东、实际控制人和总经理还作出了特定期间内不减持公司股份的承诺。

中信证券核查后认为，公司本次申请上市流通的限售股股东均遵守了相关承诺，本次限售股上市流通符合相关法律法规要求，中信证券对此无异议。