金卡智能: 媒体来访和投资者调研接待工作管理制度内容摘要

（原标题：媒体来访和投资者调研接待工作管理制度）

金卡智能集团股份有限公司制定了媒体来访和投资者调研接待工作管理制度，旨在规范公司对外接待行为，确保信息公平、公正、公开，提升投资者关系管理水平，促进公司诚信自律和规范运作。制度明确了重大信息的定义，包括与公司业绩、收购兼并、股票发行、经营事项、重大诉讼和关联交易等相关的可能影响股票交易价格的信息。公司员工在没有明确授权的情况下，不得代表公司发言。特定对象包括证券分析机构、投资者、大股东、新闻媒体以及深圳证券交易所认定的其他机构或个人。

制度规定了接待工作的基本原则，包括公平、公正、公开，诚实守信，保密，合规披露信息，高效低耗，以及互动沟通。接待工作由公司董事长负责，董事会秘书为主办人，证券部具体执行。接待工作遵循特定的时间安排，避免在敏感时期进行现场接待活动，但可通过业绩说明会、路演、分析师会议等形式与投资者沟通，仅限于公开信息。公司会采取网上直播方式，确保所有投资者都能参与，并在活动后编制记录表对外披露。

特定对象访问公司需提前预约并签署承诺书，承诺不泄露未公开重大信息，不利用此类信息进行交易。公司接待时会安排专人陪同，确保不泄露未公开信息。对于基于调研形成的报告或新闻稿，公司有权要求更正错误或误导性记载，若涉及未公开重大信息，公司会立即报告交易所并公告。公司再融资过程中，不得通过提供未公开信息吸引认购。在重大事项谈判中，若需提供未公开信息，公司会要求对方签署保密协议。公司不得在股东大会上披露未公开重大信息。

违反制度的人员将承担相应责任，包括法律责任。制度由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效。此外，制度还提供了特定对象来访预约流程、登记表和承诺书模板，以及投资者关系活动记录表模板。