英科再生: 国金证券股份有限公司关于英科再生资源股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见内容摘要

（原标题：国金证券股份有限公司关于英科再生资源股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见）

国金证券作为英科再生资源股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，对英科再生首次公开发行部分限售股上市流通进行了核查。本次上市流通的限售股为首次公开发行的部分限售股，涉及4名股东，共计83,873,462股，占公司总股本的44.67%，限售期为自公司股票上市之日起36个月，这部分限售股将于2024年7月9日起上市流通。

自首次公开发行股票限售股形成至今，公司总股本经历了多次变化，包括2022年限制性股票激励计划的实施、2022年度利润分配及资本公积转增股本方案的实施，以及2023年回购注销部分限制性股票，最终公司总股本调整至187,769,250股。

本次申请解除股份限售的股东承诺，自公司股票上市交易之日起36个月内不转让或委托他人管理首次公开发行前直接或间接持有的股份，且在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价。同时，股东们承诺将严格遵守法律法规关于持股及股份变动的规定，规范诚信履行义务，如违反承诺进行减持，将自愿将减持所得收益上缴英科再生。

公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情况。本次上市流通的限售股占公司总股本的44.67%，上市流通日期为2024年7月9日。保荐机构认为，英科再生首次公开发行部分限售股股东已严格履行了相应的股份锁定承诺，本次限售股上市流通数量及时间等事项符合相关法律法规要求，对英科再生首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。