北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告北京沃尔德金刚石工具股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》以及《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定,本着勤勉尽责的原则,认真履行审计监督职责,现就2020年度工作情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
第二届董事会审计委员会由强桂英女士(独立董事)、朱晓东先生(独立董事)和田雨先生组成,主任委员由具有专业会计资格的强桂英女士担任,上述委员已于2021年2月5日任期届满离任,同日,公司第三届董事会第一次会议选举李永江先生(独立董事)、邹晓春先生(独立董事)、范笑颜先生为第三届董事会审计委员会委员,主任委员由具有专业会计资格的李永江先生担任。
二、审计委员会2020年度会议召开情况
2020年度,第二届董事会审计委员会共召开七次会议,全体委员亲自出席会议,具体内容如下:
时间 届次 审议通过的议案
2020年1月17日 第二届董事会审计委 《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
员会第五次会议 2019年度财务报表》
2020年4月1日 第二届董事会审计委 《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
员会第六次会议 2019年度财务报表》
《2019年度审计报告》
《2019年度董事会审计委员会履职情况报
告》
《天健会计师事务所从事公司2019年度审
2020年4月13日 第二届董事会审计委 计工作的总结报告》
员会第七次会议 《关于续聘2020年度审计机构的议案》
《2019年度内部审计报告》
《内审部2019年度工作总结暨2020年度
工作计划》
《2019年度募集资金存放与使用情况专项
报告》
《2020年第一季度财务报表》
2020年4月24日 第二届董事会审计委 《2020年第一季度内部审计报告》
员会第八次会议 《内审部2020年第一季度工作总结暨第二
季度工作计划》
2020年7月2日 第二届董事会审计委 《关于变更内审部负责人的议案》
员会第九次会议
《2020年半年度财务报表》
《2020年半年度内部审计报告》
2020年8月19日 第二届董事会审计委 《2020年半年度工作总结暨第三季度工作
员会第十次会议 计划》
《2020年半年度募集资金存放与使用情况
专项报告》
《2020年第三季度财务报表》
2020年10月26日 第二届董事会审计委 《2020年第三季度内部审计报告》
员会第十一次会议 《2020年第三季度工作总结暨第四季度工
作计划》
三、审计委员会2020年度主要工作情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,董事会审计委员会对公司聘请的审计机构天健会计师事务所执行2019年度财务报表审计工作及内控审计工作的情况进行了监督,与会计师讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法及在审计中发现的重大事项,持续督促会计师按工作进度及时完成审计工作。天健会计师事务所在为公司审计服务工作期间,独立性强、专业水准较高,严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定,按计划完成了公司的各项审计工作。
(二)指导内部审计工作
报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划,并认可该计划的可行性,同时督促公司内部审计机构要严格按照审计计划执行。经审阅内部审计相关工作资料,我们未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
(三)审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内,董事会审计委员会仔细审阅了公司财务报告,认为财务报表按照规定的格式进行编制,内容真实准确完整,公允反映了公司的财务状况;不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形;未发现存在明显违反会计准则、制度及相关信息披露规范性的规定;未发现存在明显对报告期内公司财务状况和经营成果的影响,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及评估变更、涉及重要会计判断的事项等。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内,公司股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作,切实保障公司和股东的合法权益。公司严格执行各项法律法规及内部管理制度。董事会审计委员会未发现公司内部控制存在重大缺陷。
(五)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,董事会审计委员会充分听取各方意见,协调年审和内控的相关工作,加强公司内部审计与外部审计之间的沟通,保证2020年年度报告的审计工作、内部控制评价工作的顺利开展。
四、总体评价
2020年,董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》及公司制定的《公司董事会审计委员会工作细则》、《公司董事会审计委员会年报工作制度》的相关规定,坚持遵循独立、客观、公正的职业准则,按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议,并对审议的相关事项发表专业性意见,勤勉尽责。
特此报告。
北京沃尔德金刚石工具股份有限公司
审计委员会:强桂英、田雨、朱晓东
2021年4月17日
〖以下无正文〗
〖本页无正文,为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会审计委员会2020
年度履职情况报告签字页〗
委员签字:
强桂英
2021年4月17日
〖本页无正文,为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会审计委员会2020
年度履职情况报告签字页〗
委员签字:
田 雨
2021年4月17日
〖本页无正文,为北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会审计委员会2020
年度履职情况报告签字页〗
委员签字:
朱晓东
2021年4月17日
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