第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于凯莱英医药集团(天津)股份有限公司
2020 年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见
根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的
通知》(以下简称“《通知》 ”)的要求,第一创业证券承销保荐有限责任公司(以下简
称“一创投行”或“保荐机构”)作为凯莱英医药集团(天津)股份有限公司(以下简称“凯
莱英”或“公司”)并上市的保荐机构,对凯莱英2020年度《内部控制规则落实自查表》
进行了核查,发表如下核查意见:
一、公司的自查情况
按照《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》、三会议事规则等公司内部规章
制度的规定,本着实事求是的原则,公司对其内控规则的落实情况进行了自查。
经自查,凯莱英不存在违背内部控制规则的事项,并根据核查结果,编制了《内部控制
规则落实自查表》。
二、保荐机构的核查意见
保荐机构通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资
料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各项业务和管理规章制度、
查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其他相关资料、与公司董事、监事、高
级管理人员进行沟通,结合中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易
所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定,对凯莱英填写
的 2020 年度《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
经核查,保荐机构认为:凯莱英已按照相关要求,对公司内部控制规则落实情况进行了
认真自查,公司的自查表真实反映了凯莱英当前的内部控制规则的落实状况,有利于提升公
司内部控制水平。
(本页无正文,为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于凯莱英医药集团(天
津)股份有限公司 2020 年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见》之签
章页)
保荐代表人:
付林 李兴刚
第一创业证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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