凯龙高科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况
鉴证报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告…………………………第1—2页
二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3—8页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2021〕6-135号
凯龙高科技股份有限公司全体股东:
我们鉴证了后附的凯龙高科技股份有限公司(以下简称凯龙高科公司)董事会编制的2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供凯龙高科公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为凯龙高科公司年度报告的必备文件,随同其他文件一
起报送并对外披露。
二、董事会的责任
凯龙高科公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料,按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对凯龙高科公司董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师
凯龙高科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》及相关格式指引的规定,将本公司募集资金2020年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2692号文核准,并经深圳证券交易所同意,本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用余额包销方式,向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票2,800万股,发行价为每股人民币17.62元,共计募集资金49,336万元,坐扣承销和保荐费用2,830.19万元后的募集资金为46,505.81万元,已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2020年11月30日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用1,841.36万元后,公司本次募集资金净额为44,664.46万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天健验〔2020〕6-86号)。
(二)募集资金使用和结余情况
单位:人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 44,664.46
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 6,280.17
本期发生额
利息收入净额 C2 7.99
项目投入 D1=B1+C1 6,280.17
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 7.99
应结余募集资金 E=A-D1+D2 38,392.28
实际结余募集资金 F 38,392.28
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际情况,制定了《凯龙高科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集资金专户,并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司于2020年12月21日分别与中国农业银行股份有限公司无锡锡山支行、江苏银行股份有限公司无锡分行、中信银行股份有限公司无锡分行、招商银行股份有限公司无锡分行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二)募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日,本公司有4个募集资金专户,募集资金存放情况如下:
单位:人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国农业银行股份有 10650101040240839 66,159,656.61
限公司无锡锡山支行
江苏银行股份有限公 24410188000187107 77,009,722.22
司无锡分行
中信银行股份有限公 8110501012001645844 56,065,784.72
司无锡分行
招商银行股份有限公 510902960010666 40,248,296.18
司无锡分行
合 计 239,483,459.73
注:募集资金专户余额 23,948.35 万元与实际结余募集资金 38,392.28万元差额14,443.93万元,其中用闲置募集资金暂时补充流动资金15,000.00万元(详见本报告三(一)1(3)之说明),尚未支付的发行费用556.07万元
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(1)募集资金投资项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前,公司已经以自筹资金预先投入本次募投项目,截至2020年12月1日,实际投资累计金额为4,853.69万元,天健会计师事务所(特殊普通合伙)已对本公司募投项目实际使用自筹资金的情况进行了鉴证,并由其出具了《关于凯龙高科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(天健审〔2020〕6-300号)。本公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》,拟将募集资金4,853.69万元置换预先已投入募集资金项目的自筹资金;独立董事对上述使用募集资金置换预先已投入的自筹资金的事项发表了明确同意意见。
本公司本次以募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月,没有与募投项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,本次置换事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年修订)》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等相关法规的要求。
截至2020年12月31日,本公司已将发动机尾气后处理系统扩能项目和研发中心建设项目预先投入金额4,853.69万元进行置换。
(2)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
2020年12月28日,公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》,公司拟使用不超过人民币1.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自董事会审议通过之日起12个月,到期将归还至募集资金专户。截止2020年12月31日,公司尚未划出闲置募集资金进行现金管理。
(3)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020年12月28日,公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司拟使用不超过人民币1.5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会批准之日起12个月,到期将归还至募集资金专户。截至2020年12月31日,公司已将1.5亿元的闲置募集资金划出暂时补充流动资金。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本报告三(一)1(1)之说明。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本报告三(一)1(3)之说明。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无。
尚未使用的募集资金用途及去向 详见本报告三(一)1(4)之说明。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无。
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