中德证券有限责任公司关于旷达科技集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告中德证券有限责任公司(以下简称“中德证券”或“保荐机构”)作为旷达科技集团股份有限公司(以下简称“旷达科技”或“公司”)2016年非公开发行股票的保荐机构,持续督导期限截至2017年12月31日。由于旷达科技募集资金尚未使用完毕,保荐机构需继续履行对公司非公开发行股票募集资金存放与使用情况的持续督导责任。根据深圳证券交易所的有关规定,保荐机构对旷达科技2020年度募集资金存放及使用
情况进行了审慎核查,核查情况及核查意见如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准旷达科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]1499号)文核准,由主承销商中德证券有限责任公司采用向特定对象非公开发行方式发行人民币普通股(A股)17,944.7852万股,每股发行价格为6.52元,募集资金总额为人民币1,169,999,995.04元,扣除保荐承销费用人民币17,114,760.00元(含税)以及会计师、律师等其他发行费用人民币2,209,447.85元(含税)后,实际募集资金净额为人民币1,150,675,787.19元,已于2016年10月26日汇入公司募集资金账户。
上述募集资金净额,已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)致同验字(2016)第110ZC0621号《验资报告》验证。
(二)本年度使用金额及当前余额
1、以前年度已使用金额
截至2019年12月31日,公司募集资金累计投入募投项目1,146,588,290.29元,尚未使用的金额为7,536,100.34元。
2、本年度使用金额及当前余额
截至2020年12月31日,公司募集资金使用情况为:
(1)云南玉溪河西大平地30MW并网农业光伏发电项目一期10MW项目:本年度募集资金直接投入0.00元,截至2020年12月31日,公司募集资金累计直接投入此募投项目84,164,360.00元;
(2)陕西榆林100MW光伏发电工程项目一期50MW项目:本年度募集资金直接投入0.00元,截至2020年12月31日,公司募集资金累计投入此募投项目424,999,964.40元;
(3)新疆若羌一期20MW并网光伏发电站项目:本年度募集资金直接投入0.00元,截至2020年12月31日,公司募集资金累计投入此募投项目169,842,237.73元;
(4)河北宣化一期30MW光伏发电项目:本年度募集资金直接投入6,525.73元,截至2020年12月31日,公司募集资金累计投入此募投项目215,732,964.87元;
(5)补充流动资金:本年度募集资金直接投入7,598,163.54元,截至2020年12月31日,公司募集资金累计划入流动资金户259,453,452.56元补充流动资金。
综上,截至2020年12月31日,募集资金已经使用完毕,累计投入募投项目的金额为1,154,192,979.56元;其中包括募集资金专户利息收入3,522,649.14元,另已扣除手续费支出5,456.77元。
二、募集资金的管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理,保证募集资金的安全,最大限度地保障投资者的合法权益,公司已按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等要求修订了《旷达科技集团股份有限公司募集资金管理制度》并经第三届董事会第二十一次会议及2015年第四次临时股东大会审议通过。
根据管理办法并结合经营需要,公司已对募集资金采取了专户存储,并与开户银行、保荐机构于2016年11月21日签订了《募集资金监管协议》。2016年11月25日,公司及若羌县国信阳光发电有限公司、宣化县旷达光伏发电有限公司和通海旷达光伏发电有限公司分别作为协议共同甲方与开户银行、保荐机构签订《募集资金三方监管协议》,对募集资金的使用实施严格审批,以保证专款专用。截至2020年12月31日,公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定,存放和使用募集资金。
(二)募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日,募集资金已经使用完毕,募集资金账户已经注销,具体情况列示如下:
开户银行 银行账号 账户类别 账户状态
中国农业银行股份有限公 云南玉溪河西大平地30MW
司常州潘家支行 10601101040011800 并10M网W农项业目光伏发电项目一期注销
中国工商银行股份有限公 1105020319001292530 陕西榆林100MW光伏发电工 注销
司常州天宁支行 程项目一期50MW项目
中国建设银行股份有限公 32050162100009008898 新疆若羌一期20MW并网光 注销
司常州潘家支行 伏发电站项目
中国民生银行股份有限公 698558616 河北宣化一期30MW光伏发 注销
司常州支行 电项目
中国银行股份有限公司常 478069338637 补充流动资金 注销
州潘家支行
公司于2019年12月6日召开第四届董事会第十八次会议,审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意将公司2016年非公开发行股票募集资金投资项目结项。除河北宣化一期30MW光伏发电项目尾款711.28万元继续存放于募集资金专户,并按照合同约定时间完成项目尾款支付外,节余募集资金永久性补充流动资金。鉴于本次募投项目节余募集资金的金额低于募集资金净额的10%,根据法律、法规、规范性文件及公司制度等有关规定,本次事项无需提交公司股东大会审议。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件1:募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2020年度,公司已按《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所(特殊普通合伙)对董事会编制的《旷达科技集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项核查,并出具了《关于旷达科技集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的鉴证报告》(致同专字(2021)第110A005879号)。报告认为:“旷达科技公司董事会编制的《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》有关规定及相关格式指引的规定,与实际存放及使用情况相符。”
七、保荐机构核查意见
经核查,本保荐机构认为:旷达科技2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法规和文件的规定,对募集资金进行了专户存放和专项使用,募集资金具体使用情况和旷达科技已披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。
(以下无正文)(本页无正文,为《中德证券有限责任公司关于旷达科技集团股份有限公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》之签署页)
保荐代表人:
潘 登 宋宛嵘
中德证券有限责任公司
2021年4月13日
附件1:
2020年度募集资金使用情况对照表
单位:万元
募集资金总额 115,067.58 本年度投入募集资金总额 760.47
变更用途的募集资金总额 0.00
已累计投入募集资金总额 115,419.30
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否 截至期末 项目
累计投入 截至期 可行已变是否
更项 募集资金承 调整后投资 截至期末承 本年度 截至期末累 金额与承 末投入 项目达到预 本年度 达到 性是
承诺投资项目 目(含 诺投资总额 总额 诺投入金额 投入金 计投入金额 诺投入金 进度(%) 定可使用状 实现的 预计 否发
(1) 额 (2) 额的差额 (4)=(2)/( 态日期 效益 生重部分效益
变更) (3)=(2)- 1) 大变
(1) 化
承诺投资项目
云南玉溪河西大平
地30MW并网农业 否 8,500.00 8,500.00 8,500.00 - 8,416.44 -83.56 99.02% 2016年3月 460.05 是 否
光伏发电项目一期
10MW项目
陕西榆林100MW光
伏发电工程项目一 否 42,500.00 42,500.00 42,500.00 - 42,500.00 - 100.00% 2016年3月 4,010.37 是 否
期50MW项目
新 疆 若 羌 一 期
20MW并网光伏发 否 17,000.00 17,000.00 17,000.00 - 16,984.22 -15.78 99.91% 2016年3月 1,124.05 否 否
电站项目
河 北 宣 化 一 期
30MW光伏发电项 否 25,500.00 25,500.00 25,500.00 0.65 21,573.30 -3,926.70 84.60% 2018年11月 721.90 否 否
目
补充流动资金 否 21,788.52 21,788.52 21,788.52 759.82 25,945.34 4,156.82 119.08% 不适 否
用
承诺投资项目小计 115,288.52 115,288.52 115,288.52 760.47 115,419.30 130.78 6,316.37
超募资金投向小计 - - - - - - -
合计 115,288.52 115,288.52 115,288.52 760.47 115,419.30 130.78 6,316.37
未达到预计收益:
1、新疆若羌一期20MW并网光伏发电站项目:受限电的影响,导致未达到预计收
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 益。
2、河北宣化30MW并网光伏发电站项目,核准建设容量30兆瓦,纳入国家补贴规模
20兆瓦,剩余10兆瓦平价上网,以及限电影响等,导致未达到预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2016年11月15日,公司第三届董事会第三十次会议决议通过了《关于使用募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况 置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,董事会一致同意公司使用募集资金置换
前期已经投入自筹资金合计611,047,402.12元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截至2020年12月31日,公司募集资金已经使用完毕,募集资金账户已全部注销。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
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