江苏艾迪药业股份有限公司
2020年度董事会审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会
审计委员会运作指引》、《科创板股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审
计委员会议事规则》等有关规定,江苏艾迪药业股份有限公司(以下简称“公司”)
董事会审计委员会在2020年度尽职尽责,积极开展工作,认真履行了审计监督
职责。现将公司董事会审计委员会2020年度的履职情况汇报如下:
一、第一届董事会审计委员会基本情况
报告期间,施祖琪先生因个人原因,申请辞去公司第一届董事会董事一职,
并同时辞去公司审计委员会委员职务。公司于2020年9月10日召开第一届董事
会第十二次会议,审议通过了《关于变更公司董事的议案》和《关于补选公司第
一届董事会审计委员会委员的议案》,同意俞克先生为公司第一届董事会非独立
董事候选人,同时担任审计委员会委员,经2020年9月29日召开的2020年第
四次临时股东大会审议通过。
公司第一届董事会审计委员会现由张森泉先生、张长清先生、俞克先生三名
成员组成。其中张森泉先生、张长清先生为独立董事。审计委员会主任由具有会
计专业资格的张森泉先生担任。董事会审计委员会各成员具有能够胜任审计委员
会职责的专业知识,符合相关法律法规的规定。
二、第一届董事会审计委员会2020年度会议召开情况
报告期内,审计委员会共召开2次会议,全体委员均出席了全部会议,具体
召开情况如下:
序号 召开时间 会议名称 审议通过议案
2020年10 第一届董事会审计 《关于 1 月26日 委员会第一次会议 司2020年1-9月财务报表>的议
案》
序号 召开时间 会议名称 审议通过议案
1.《关于续聘会计师事务所的议
案》
2 2020年12 第一届董事会审计 2.《关于公司2021年度内部审计
月31日 委员会第二次会议 工作计划的议案》
3.《关于 公司反舞弊管理制度>的议案》
三、审计委员会工作履职情况
(一)监督及评估外部审计机构工作情况
报告期内,公司董事会审计委员会对容诚会计师事务所(特殊普通合伙)的
审计工作进行了监督和评价,并对其专业性和独立性进行了评估,认为容诚会计
师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券相关业务审计的资格,自公司聘任其担
任公司审计机构以来,按照中国注册会计师审计准则的要求执行了恰当的审计程
序,独立、严谨、客观地完成公司委托的审计工作,相关审计意见客观公正,审
计报告真实、准确、完整地反映了公司的实际情况。
公司第一届董事会审计委员会第二次会议审议通过《关于续聘会计师事务所
的议案》,审计委员会向董事会提议续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为
公司2020年度审计机构。
(二)对公司内部审计工作的指导与评价
报告期内,董事会审计委员会对公司内部控制实际运作情况进行了监督检查,
经审阅内部审计工作报告,认为公司建立了较为完善的公司治理结构,通过制定
和执行各项管理制度和内部控制制度,公司“三会”能够有效运作,高级管理人员
的职责能够充分发挥,实现了公司决策程序和议事程序民主化、透明化,公司内
部监督和反馈系统基本健全、有效。
(三)审阅公司的财务报告及其披露并对其发表意见
报告期内,董事会审计委员会认真审阅了公司在上市过程中提交的财务报告,
并提出了专业意见和建议。董事会审计委员会认为公司编制的财务报告能够真实、
准确、完整地反映公司当期的经营情况与财务情况,不存在虚假记载、误导性陈
述、和重大遗漏的情况。公司财务报表均严格按照财政部《企业会计准则》及公
司财务制度的规定编制,客观公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流
量。
(四)协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,董事会审计委员会就审计工作事宜与公司管理层及容诚会计师事
务所(特殊普通合伙)积极协调,并充分讨论沟通,保障公司审计工作顺利进行。
四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会认真遵守上海证券交易所《上市公司董事
会审计委员会运作指引》《公司章程》和《董事会审计委员会议事规则》等有关
规定,充分利用专业知识,恪尽职守、勤勉尽责地履行了董事会审计委员会的职
责,对公司定期报告的编制及外部审计的评估工作进行了审慎的讨论和审议,切
实履行了董事会审计委员会的责任和义务,较好地维护了公司与全体股东的合法
权益。
2021年,董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、审慎的工作原则,按照
相关法律法规的规定,积极参与公司治理,密切关注监管政策等法规变化要求,
继续发挥监督职能和专业作用,进一步提高公司财务信息披露的质量,促进公司
稳健经营、规范运作,切实维护公司整体利益和广大投资者的合法权益。
(以下无正文)
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