中信建投证券股份有限公司
关于华创阳安股份有限公司2020年度募集资金存放
与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)作为华创阳安股份有限公司(曾用名:河北宝硕股份有限公司,以下简称“华创阳安”、“公司”)2014年度非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等相关规定的要求,对华创阳安2020年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查,现将核查情况报告如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河北宝硕股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可〔2014〕1072号)文批准,公司非公开发行人民币普通股(A股)64,102,564股,每股面值为人民币1.00元,发行价格为人民币3.12元/股,募集资金总额共计人民币199,999,999.68元,扣除保荐承销费人民币4,500,000.00元及其他发行费用人民币330,000.00元后,本次发行募集资金净额为人民币195,169,999.68元。上述募集资金已于2014年12月15日存入公司开立的募集资金专户并经四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)验证及出具了川华信验(2014)65号《验资报告》。
2020年1月至12月,公司使用募集资金投入募投项目资金718.10万元,收到的银行存款利息为11.81万元。
截至2020年12月31日,公司使用募集资金累计投入募投项目资金18,592.20万元,收到的银行存款利息为879.20万元。
公司于2020年4月20日召开第七届董事会第二次会议,审议通过《关于非公开发行节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》,2014 年公司非公开发行股票募集资金用于建设 6 万吨/年塑料建材项目已建设完成,为提高募集资金使用效率,公司将此次非公开发行节余募集资金1,803.99万元用于永久补充流动资金。资金转出后,公司非公开发行股票募集资金全部使用完毕。截至2020年12月31日,公司募集资金账户余额为人民币0.00元。
二、募集资金管理情况
1、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理和使用,保护投资者的权益,根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关法律法规、规范性文件的有关规定,公司与中信建投证券股份有限公司、华夏银行股份有限公司保定分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。该协议与《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
2、募集资金存储情况
截至2020年12月31日,公司募集资金存储情况列式如下:
单位:人民币万元
银行名称 银行帐号 初始存放金额 截止日余额 备注
华夏银行保定分 13850000000610950 19,516.99 0.00 已销户
行营业部
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日,募集资金使用情况详见《募集资金使用情况对照表》(附表1)。
2、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司本次募集资金不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
3、募投项目先期投入及置换情况
在募集资金到位前,公司已利用自筹资金人民币22,316,346.00元预先投入和实施部分募集资金投资项目,使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金情况如下:
项目名称 自筹资金预先投入金额(元) 本次置换金额(元)
项目用地征地、拆迁及补偿费 14,238,756.00 14,238,756.00
项目建设厂房构建材料费 6,597,664.00 6,597,664.00
项目设计、勘察等其他费用 1,479,926.00 1,479,926.00
合 计 22,316,346.00 22,316,346.00
经公司2014年12月26日召开的第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,同意公司以募集资金人民币 22,316,346.00 元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)于2014年12月24日出具了川华信专(2014)333号《关于河北宝硕股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。同时,保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了《中信建投证券股份有限公司关于河北宝硕股份有限公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金等事宜的核查意见》。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
5、对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
报告期内,公司未使用闲置募集资金进行现金管理。
6、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
7、超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
报告期内,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
8、节余募集资金使用情况
公司于2020年4月20日召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第二次会议,审议通过《关于非公开发行节余募集资金用于永久补充流动资金的议案》,2014年公司非公开发行股票募集资金用于建设6万吨/年塑料建材项目已建设完
成,为提高募集资金使用效率,公司将此次非公开发行节余募集资金 1,800.89
万元(最终金额以资金转出当日银行结息余额为准)用于永久补充流动资金。实
际转出节余募集资金1,803.99万元后,公司非公开发行股票募集资金全部使用完
毕。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内,公司不存在募集资金投资项目发生变更的情况,不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、保荐机构的结论性意见
经核查,中信建投证券认为,华创阳安2020年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及公司《募集资金管理制度》等规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形;已披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整。公司2014年度非公开发行股票的募集资金已全部使用完毕。
(以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于华创阳安股份有限公司2020
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》的签章页)
保荐代表人:
张耀坤 高吉涛
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
附表1:
募集资金使用情况对照表
单位:人民币万元
募集资金净额 19,516.99本年度投入募集资金总额 718.10
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 不适用 已累计投入募集资金总额 18,592.20
总额比例
项目
已变更 调整 截至期末累 达到 本年 是否 项目可
承诺投 项目,含 募集资金 后投 截至期末 本年度投 截至期末 计投入金额 截至期末投 预定 度实 达到 行性是
资项目 部分变 承诺投资 资总 承诺投入 入金额 累计投入 与承诺投入 入进度(%) 可使 现的 预计 否发生
更(如 总额 额 金额(1) 金额(2) 金额的差额 (4)=(2)/(1) 用状 效益 效益 重大变
有) (3)=(2)-(1) 态日 化
期
6万吨/ 2018
年塑料 19,516.99 19,516.99 718.10 18,592.20 -924.79 95.26 年12 — — 否
建材建 月
设项目
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
经公司2014年12月26日召开的第五届董事会第十九次会议审议通过了
募集资金投资项目先期投入及置换情况 《关于使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》,
同意公司以募集资金人民币2,231.63万元置换预先投入募集资金投资项目的
自筹资金。四川华信(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)于2014年12
月24日出具了川华信专(2014)333号《关于河北宝硕股份有限公司以自筹
资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》。
经公司2015年6月29日召开的第五届董事会第二十四次会议审议通过了
《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公司使用
最高额度不超过人民币15,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金,使用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月,到期将归还至公司募集资
金专户。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。2015年7月1
日,公司使用暂时闲置的募集资金15,000万元用于暂时补充流动资金,该部
分用于补充流动资金的募集资金已全部归还至募集资金专户。
1、公司于2014年12月26日召开了第五届董事会第十九次会议,审议通
过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行低风险银行短期保本理财产品投资的
议案》,同意公司自董事会审议通过之日起一年之内,在不影响募集资金项目
建设和募集资金使用的前提下,使用额度不超过1.6亿元的部分闲置募集资金
购买低风险银行短期保本理财产品。在该次董事会授权范围内,公司投资理财
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情 产品情况如下:
况 2015年1月6日,公司使用暂时闲置的募集资金16,000万元,向华夏银
行保定分行购买保本浮动收益型人民币结构性存款,预期年化收益率:3.7%,
产品期限:2015年1月6日--2015年3月31日,该笔银行理财产品已到期
收回本金,收益金额1,363,966.51元;
2015年4月1日,公司使用暂时闲置的募集资金16,000万元,向华夏银
行保定分行购买保本浮动收益型人民币结构性存款,预期年化收益率:4.5%,
产品期限:2015年4月1日--2015年6月29日,该笔银行理财产品已到期
收回本金,收益金额1,755,616.43元;
2015年8月6日,公司使用暂时闲置的募集资金2,500万元,向华夏银行
保定分行购买保本浮动收益型人民币结构性存款,预期年化收益率:2.7%,期
限182天,该笔银行理财产品已于2016年2月4日到期收回本金,收益金额
336,575.34元。
2、公司于2016年3月15日召开了第五届董事会第三十七次会议,审议
通过了《关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》,同意公司自董事
会审议通过之日起一年之内,在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前
提下,使用额度不超过5,000万元的部分闲置募集资金投资安全性高、流动性
好的理财产品,增加公司收益。在该次董事会授权范围内,公司投资理财产品情
况如下:
2016年4月6日,公司使用暂时闲置的募集资金2500万元,向华夏银行
保定分行购买保本浮动收益型人民币结构性存款,预期年化收益率:2.1%,产
品期限:2016年4月6日--2016年6月29日,该笔银行理财产品已到期收
回本金,收益金额11.94万元;
2016年4月6日,公司使用暂时闲置的募集资金2500万元,向华夏银行
保定分行购买保本浮动收益型人民币结构性存款,预期年化收益率:2.3%,产
品期限:2016年4月6日—2016年9月29日,该笔银行理财产品已到期收
回本金,收益金额27.57万元。
3、公司于2017年10月13日召开了第六届董事会第十一次会议,审议通
过了《关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》,为提高资金使用效
率,合理利用闲置募集资金,同意公司使用额度不超过5,500万元的部分闲置募
集资金投资安全性高、流动性好的理财产品,增加公司收益。在额度内可循环
使用,自董事会审议通过之日起半年内有效。在该次董事会授权范围内,公司
投资理财产品情况如下:
2017年10月20日,公司使用暂时闲置的募集资金2000万元,向天津银
行购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:4.3%,产品期限:2017年
10月20日—2017年12月19日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益
金额14.14万元。
2017年10月20日,公司使用暂时闲置的募集资金3000万元,向天津银
行购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:4.5%,产品期限:2017年
10月20日—2018年1月18日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金
额33.28万元。
2017年12月20日,公司使用暂时闲置的募集资金2000万元,向天津银
行购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:4.45%,产品期限:2017
年12月20日—2018年1月19日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益
金额7.32万元。
2018年1月19日,公司使用暂时闲置的募集资金3000万元,向天津银
行购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:4.4%,产品期限:2018年
1月19日—2018年3月20日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金
额22.68万元。
2018年1月22日,公司使用暂时闲置的募集资金1,000万元,向天津银
行购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:4.6%,产品期限:2018年
1月22日—2018年3月8日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金额
5.67万元。
2018年3月22日,公司使用暂时闲置的募集资金3000万元,向天津银
行购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:4.3%,产品期限:2018年
3月23日—2018年4月23日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金
额11.31万元。
4、公司于2018年4月24日召开第六届董事会第十四次会议,审议通过
了《关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》,为提高资金使用效率,
合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募集资金使用的前提下,公
司决定使用额度不超过5,000万元的部分闲置募集资金投资安全性高、流动性
好的理财产品,增加公司收益。在额度内可循环使用,自董事会审议通过之日
起半年内有效。在该次董事会授权范围内,公司投资理财产品情况如下:
2018年5月4日,公司使用暂时闲置的募集资金1,500万元,向天津银行
购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:4.1%,产品期限:2018年5
月4日—2018年6月6日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金额5.56
万元。
2018年5月4日,公司使用暂时闲置的募集资金3,000万元,向天津银行
购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:4.4%,产品期限:2018年5
月4日—2018年7月3日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金额21.70
万元。
2018年6月7日,公司使用暂时闲置的募集资金1,500万元,向大连银行
北京分行西城支行购买结构性存款,预期年化收益率:4.4%,产品期限:2018
年6月7日—2018年9月7日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金
额16.64万元。
2018年8月1日,公司使用暂时闲置的募集资金3,000万元,向天津银行
购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:3.9%,产品期限:2018年8
月1日—2018年11月1日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金额29.49
万元。
5、根据公司于2018年10月29日召开的第六届董事会第二十次会议审议
通过的《关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》,为提高资金使用
效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募集资金使用的前提
下,公司决定使用额度不超过5,000万元的部分闲置募集资金投资安全性高、
流动性好的理财产品,增加公司收益。在额度内可循环使用,自董事会审议通
过之日起半年内有效。在该次董事会授权范围内,公司投资理财产品情况如下:
2019年1月30日,公司使用暂时闲置的募集资金2,000万元,向天津银
行购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:3.8%,产品期限:2019年
1月30日—2019年5月2日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金额
19.21万元。
2019年2月3日,公司使用暂时闲置的募集资金2,700万元,向天津银行
购买保本保证收益型理财产品,预期年化收益率:3.8%,产品期限:2019年2
月3日—2019年5月3日,该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金额25.07
万元。
6、根据公司于2019年4月12日召开的第六届董事会第二十三次会议审
议通过的《关于使用暂时闲置募集资金投资理财产品的议案》,为提高资金使用
效率,合理利用闲置募集资金,在不影响公司正常经营和募集资金使用的前提
下,公司决定使用额度不超过5,000万元的部分闲置募集资金投资安全性高、
流动性好的理财产品,增加公司收益。在额度内可循环使用,自董事会审议通
过之日起一年内有效。在该次董事会授权范围内,公司投资理财产品情况如下:
2019年6月5日,公司使用暂时闲置的募集资金2,000万元,向招商银行
购买单位结构性存款,预期年化收益率:3.8%,产品期限:2019年6月5日—
2019年9月5日。该笔银行理财产品已到期收回本金,收益金额 19.41万元。
2019年6月12日,公司使用暂时闲置的资金3,000万元,在华夏银行办
理定期存单,利率2.73%,产品期限:2019年6月12日—2019年9月12日。
该定期存款已到期收回本金,收益金额 20.49万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情 不适用
况
公司于2020年4月20日召开第七届董事会第二次会议和第七届监事会第
二次会议,审议通过《关于非公开发行节余募集资金用于永久补充流动资金的
议案》,2014年公司非公开发行股票募集资金用于建设6万吨/年塑料建材项
目已建设完成,为提高募集资金使用效率,公司将此次非公开发行节余募集资
金1,800.89万元(最终金额以资金转出当日银行结息余额为准)用于永久补充
募集资金结余的金额及形成原因 流动资金。
公司在募投项目实施过程中,从项目的实际情况出发,本着合理、有效、
节约的原则谨慎使用募集资金,控制成本支出,合理的降低了项目实施费用,
形成的资金节余。同时,在募投项目实施过程中,公司使用闲置募集资金进行
了现金管理,获得了一定的收益,募集资金存放期间产生了一定的利息收入。
募集资金其他使用情况 不适用
注1:“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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