中芯国际：港股公告：证券变动月报表_股票频道

股份發行人的證券變動月報表

截至月份(日/月/年): 31 / 3 / 2021

致:香港交易及結算所有限公司

公司名稱中芯國際集成電路製造有限公司

呈交日期 2021年4月8日

I.法定股本變動

1.普通股

00981,
(1)股份代號: 688981 說明: 香港股份及人民幣股份(見備註1)
面值法定股本
普通股數目 (美元) (美元)
上月底結存 10,000,000,000 $0.004 $40,000,000.00
增加/(減少)
本月底結存 10,000,000,000 $0.004 $40,000,000.00
(2)股份代號 N/A 說明:
面值
(請註明貨法定股本
普通股數目幣) (請註明貨幣)
上月底結存
增加/(減少)
本月底結存

股份代號: --- 說明:

面值法定股本

優先股數目 (美元) (美元)

上月底結存 500,000,000 $0.004 $2,000,000.00

增加/(減少) - -

本月底結存 500,000,000 $0.004 $2,000,000.00

3.其他類別股份

股份代號: N/A 說明: N/A

其他類別股份數 (請面註值明貨法定股本

目幣) (請註明貨幣)

上月底結存

增加/(減少)

本月底結存

本月底法定股本總額(請註明貨幣) 美元42,000,000.00

II.已發行股本變動

普通股數目

(1) 香港股份 (2)人民幣股份

(見備註1) (見備註1) 優先股數目其他類別股份數目

上月底結存 5,957,887,532 1,938,463,000 N/A N/A

本月增加/(減少) 2,848,544 - N/A N/A

本月底結存 5,960,736,076 1,938,463,000 N/A N/A

股份期權(根據發行人的股份期權計劃)

股份期權計劃詳本月內因此發行的本月底因此可能
情,包括股東特發行人新股份數目發行的發行人新
別大會通過日期股份數目
(日/月/年)及可發本月內變動
行股份類別授出行使註銷失效
1.股份期權
行使價
港幣4~港幣6.6 - 34,800 - 0 34,800 5,633,495
(10/03/2004)
普通股
(註1)
2.股份期權
行使價
港幣8.5~港幣 - 158,435 - 143,646 158,435 8,838,096
23
( 13/06/2013)
普通股
(註1)
3. N/A
( / / )
普通股
(註1)
193,235
總數A. (普通股) 香港股份
(見備註1)
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A
本月內因行使期權所得資金總額(請註明貨幣) 港幣 2,267,453.71
本月內因此發本月底因此可
權證說明本月內已行行的發行人新能發行的發行
(到期日–日/月/年) 面值貨幣上月底面值使本月底面值股份數目人新股份數目
1. N/A
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
2. N/A
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年)
3. N/A
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
4. N/A
( / / )
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
總數B. (普通股) N/A
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A
本月內
因此發行的發本月底因此可
行人能發行的發行
上月底本月內已換股本月底新股份數目人新股份數目
類別及說明發行貨幣已發行總額款額已發行總額
1. 200,000,000美元
二零二二年到期零息可換 (註A)
股債券美元 2,500,000 500,000 2,000,000 419,875 1,679,502
ISIN Code:XS1432320429
股份代號(如已上市) (SGX-ST)
可發行股份類別
(註1) 普通股
可換股價港幣9.250每股股份
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
2. N/A
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
3. N/A
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
4. N/A
股份代號(如已上市)
可發行股份類別
(註1)
認購價
股東特別大會通過日
期(如適用)
(日/月/年) ( / / )
419,875
香港股份
總數C. (普通股) (見備註1)
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A

(註A)假設於2019年12月9日發行之可換股債券按照換股價每股9.250港元全數兌換新股。港元兌換成美元是基於固定匯率7.7677港元

兌換1.00美元。根據可換股債券的條款及條件,可換股債券兌換新股將於2016年8月17日開始。

本月內本月底
因此發行的因此可能發行的
發行人新股份數目發行人新股份數目
詳情,包括股東特別大會通過日期(日/月/年)(如適用)及可發行股
份類別
1. 以股支薪獎勵計劃
限制性股票单位 -
-
(10/03/2004 )
普通股(註1)
2. 以股支薪獎勵計劃
限制性股票单位
2,235,434 178,816
( 13/06/2013 )
普通股(註1)
3. N/A
( / / )
股(註1)
總數D. (普通股)
-
(優先股)
(其他類別股份)
本月內本月底因
因此發行此可能發
的發行人行的發行
新股份人新股份
數目數目
發行類別
可發行股份類別(註1) N/A
發行及配發日期:
1. 供股價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
可發行股份類別(註1) N/A
發行及配發日期:
2. 公開招股價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
可發行股份類別(註1) N/A
發行及配發日期:
3. 配售價格: 請註明貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年)
N/A N/A
可發行股份類別(註1) N/A
發行及配發日期:
4. 紅股發行 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年) N/A N/A

本月內本月底因

因此發行此可能發

的發行人行的發行

新股份人新股份

發行類別數目數目

可發行股份類別(註1) N/A
發行及配發日期:
5. 以股代息價格: 請註明 (日/月/年) ( / / )
貨幣
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
所購回股份類別(註1) N/A
註銷日期:
6. 購回股份 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
所贖回股份類別(註1) N/A
贖回日期: ( / / )
7. 贖回股份 (日/月/年)
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
可發行股份類別(註1) N/A
請註明發行及配發日期:
8. 代價發行價格: 貨幣 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
本月內本月底因
因此發行此可能發
的發行人行的發行
新股份人新股份
發行類別數目數目
可發行股份類別(註1) N/A
發行及配發日期:
9. 資本重組 (日/月/年) ( / / )
股東特別大會通過日
期: ( / / )
(日/月/年) N/A N/A
N/A
可發行股份類別(註1)
( / / )
10. 其他請註明發行及配發日期: ( / / )
價格: 貨幣 (日/月/年)
股東特別大會通過日
期:
(日/月/年)
N/A N/A
總數E. (普通股) N/A
(優先股) N/A
(其他類別股份) N/A

本月普通股增加/(減少)總額(即A至E項的總和): (1) 2,848,544

香港股份(見備註1)(2)

本月優先股增加/(減少)總額(即A至E項的總和): N/A

本月其他類別股份增加/(減少)總額(即A至E項的總和): N/A

(此數目應相等於上文第II項(「已發行股本變動」)內的相關數字。)

我們在此確認,據我們所知所信,發行人在本月發行的每項證券(如第 III 部所述但未曾於根據第 13.25A 條所刊

發的報表中披露)已獲發行人董事會正式授權批准,並在適用的情況下:

(註2)

(i) 上市發行人已收取其在是次發行應得的全部款項;

(ii) 已履行香港聯合交易所有限公司證券上市規則「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件;

(iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件(如有)已予履行;

(iv) 每類證券在各方面均屬相同(註3);

(v) 《公司(清盤及雜項條文)條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔,而一切其他法

律規定亦已全部遵行;(vi) 確實所有權文件按照發行條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送;(vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成;全部該等物業的購買代價已予繳

付;及(viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署,有關詳情已送呈公司註冊處

處長存檔(如法律如此規定)。

1,“香港股份”指本公司於香港聯合交易所有限公司上市的普通股份。“人民幣股份”指本公司於

上海證券交易所科創板上市的普通股份,由投資者於中國大陆以人民幣認購。呈交者:___________ 高永崗_______________

職銜:_______________ 公司秘書________________

(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)

註:

1. 請註明股份類別(如普通股、優先股或其他類別股份) 。

2. (i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式,可按個別情況予以修訂。如發行人早前已就某證券發行於根據第

13.25A條所刊發的報表中作出有關確認,則不需要於此報表再作確認。

3. 在此「相同」指:

? 證券的面值相同,須繳或繳足的股款亦相同;

? 證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息,下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額

亦完全相同(總額及淨額);及? 證券附有相同權益,如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票,並在所有其他方面享有同等權

益。

4. 如空位不敷應用,請附加指定的續頁。

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