杭州光云科技股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定,作为杭州光云科技股份有限公司(以下简称“公司”)现任审计委员会成员,现将 2020 年度工作情况汇报如下:
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立董事沈玉平、独立董事赵伟和董事张秉豪组成,主任委员由具备会计专业资格的沈玉平先生担任。
二、审计委员会年度会议召开情况
2020年度,审计委员会共召开了7次会议,全体委员均亲自出席了全部会议。具体情况如下:
序号 会议 召开时间 审议通过的议案
第二届董事会审 审议通过《公司2019年第四季度财务报表的议
1 计委员会2020年 2020年1月13日 案》
第一次会议
第二届董事会审 审议通过《关于开设募集资金专项账户并签署监
2 计委员会2020年 2020年4月3日 管协议的议案》
第二次会议
第二届董事会审
3 计委员会2020年 2020年4月17日 审议通过《关于公司2019年度财务报告的议案》
第三次会议
第二届董事会审 审议通过《关于公司2020年第一季度报告的议
4 计委员会2020年 2020年4月19日 案》
第四次会议
1、审议通过《关于公司2019年度内部控制的自
第二届董事会审 我评价报告的议案》;
5 计委员会2020年 2020年4月29日 2、审议通过《关于续聘立信会计师事务所(特殊
第五次会议 普通合伙)为公司2020年度审计机构的议案》;
3、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。
6 第二届董事会审 2020年8月10日 1、审议通过《关于公司2020年半年度报告及其
计委员会2020年 摘要的议案》;
第六次会议 2、审议通过《关于公司2020年半年度募集资金
存放与实际使用情况专项报告的议案》;
3、审议通过《公司关于增加募投项目实施主体
及使用募集资金向子公司提供借款用于募投项
目的议案》;
4、审议通过《关于开设募集资金专项账户并签
署监管协议的议案》。
第二届董事会审 1、审议通过《关于
7 计委员会2020年 2020年10月16日 的议案》;
第七次会议 2、审议通过《募集资金使用和存放情况的内部
审计报告》。
三、审计委员会年度履职情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
1、监督并评估外部审计机构是否勤勉尽责
报告期内,在对立信会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“立信会计”)的审计工作进行了监督的基础上,公司董事会审计委员会认为立信会计在审计工作中,严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定,恪尽职守,遵循独立、客观、公正的职业准则,勤勉尽责,表现出良好的职业素质,较好地完成了各项审计任务。
2、监督并评估外部审计机构的独立性
立信会计具有证券、期货相关业务资格,审计人员具备审计工作所必需的专业知识和相关职业证书,所有职员未在公司任职,也未有除了法定审计必要费用外的任何形式的经济利益。立信会计和公司不存在互相投资的情况;不存在密切的经营关系,审计小组成员和公司决策层之间也不存在关联关系。
3、向董事会提出续聘外部审计机构的建议
在全面评估外部审计机构审计工作的基础上,审计委员会认为立信会计能够满足公司年度财务审计和内控审计工作的要求,向董事会提议继续聘请立信会计为公司2021年度审计机构。
(二)持续指导内部审计工作
报告期内,董事会审计委员会重点关注内部审计工作的规范性,对内部审计工作部门提出了指导性意见,促进了内部审计部门的有效运作。各位委员认真审阅上年度内部控制工作自我评价报告,未发现内部审计工作存在重大问题,审计委员会也督促指导公司内部审计部门完成本年度内部控制自我评价报告,并且审议了内部审计部门对于2021年度的内部审计工作计划。
(三)审阅公司财务报告并发表意见
2020 年度我们审阅了公司的季度、半年度及年度财务报告,认为公司财务报告能够真实、准确、完整地反映公司当期的经营情况与财务情况,不存在欺诈、舞弊行为及重大错误的情况、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项,在所有重大方面公允反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。
(四)评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。
(五)协调管理层、内部审计部门等相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内,审计委员会与公司(包括管理层、内部审计部门及相关部门)、立信会计保持了持续、良好的沟通,充分听取各方意见,积极协调解决审计中出现的问题,使公司管理层、内部审计部门与会计师事务所的沟通更为高效,提高了审计工作的效率。
四、报告期内总体评价
报告期内,董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《公司章程》以及公司《董事会审计委员会实施细则》等相关规定,充分利用专业知识,尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
2021年,公司董事会审计委员会将继续秉持审慎、客观、独立的原则,勤勉尽责,充分发挥公司审计委员会的监督智能,切实履行好职权范围内的责任。在监督外部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作用,维护公司与全体股东的合法权益,促进公司稳健经营和规范运作。
特此报告。
杭州光云科技股份有限公司
审计委员会
2021年4月7日
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