证券代码:603949 证券简称:雪龙集团 公告编号:2021-009
雪龙集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
? 委托理财受托方:宁波银行股份有限公司
? 本次委托理财金额:暂时闲置募集资金14,000万元。
? 委托理财产品名称:单位结构性存款210480产品,
? 委托理财期限:185天,
近日,公司此前使用闲置募集资金在中国银行、农业银行购买的理财产品到期,并已收回全部本金和收益,公司继续使用上述部分本金委托理财,现将进展情况公告如下
一、前次使用闲置募集资金进行现金管理到期收回的情况
公司于2020年10月13日向中国银行认购4,000万元挂钩型结构性存款(机构客户)理财产品,具体内容详见于 2020 年 10 月 27 日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《雪龙集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告》(公告编号:2020-042)。上述理财产品已于2021年3月30日到期,全部收回本金4,000万元,利息64.04万元。
公司于2020年11月10日向农业银行认购8,000万元“汇利丰”2020年第6304期对公定制人民币结构性存款产品,具体内容详见于2020年11月13日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《雪龙集团股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理进展的公告》(公告编号:2020-043)。上述理财产品已于2021年3月31日到期,全部收回本金8,000万元,利息102.84万元。
公司于2021年1月26日向农业银行认购14,000万元挂钩型结构性存款(机构客户)理财产品,具体内容详见于 2021 年 1 月 29 日上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定媒体披露的《雪龙集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理进展的公告》(公告编号:2021-004)。上述理财产品已于2021年3月31日到期,全部收回本金14,000万元,利息79.55万元。
二、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下,合理利用暂时闲置募集资金,可以提高资金使用效率,获得一定的投资收益,进一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东谋取更多的投资回报。
(二)资金来源
1.资金来源:暂时闲置募集资金。
2.募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准雪龙集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可〔2020〕131 号),公司首次公开发行 3,747万股人民币普通股(A股)股票,发行价格为12.66元/股,募集资金总额为人民币 474,370,200.00 元,扣除各项新股发行费用后,实际募集资金净额为人民币431,510,696.70元。上述募集资金已存入募集资金专户。以上募集资金已由天健会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年3月5日出具的《雪龙集团股份有限公司验资报告》(天健验[2020]29号)验证确认。公司对募集资金采取了专户存储制度,开立了募集资金专项账户,募集资金全部存放于募集资金专项账户内。公司与保荐机构、商业银行签订了《募集资金三方监管协议》。
(三)委托理财产品的基本情况
1、宁波银行单位结构性存款
受托方 产品 产品 金额 预计年化 预计收益金额
名称 类型 名称 (万元) 收益率 (万元)
宁波银行 保本浮 单位结构性存 14,000.0 3.62%或
动型 款210480 0 1% —
产品 收益 结构化 参考年 预计收益 是否构成
期限 类型 安排 化 (如有) 关联交易
收益率
保本浮
185天 型动收益 — — — 否
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司将严格遵守审慎投资原则,选择保本型银行结构性存款、理财产品;公司财务部将实时关注和分析理财产品投向及其进展,一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素发生,将及时采取相应的保全措施,最大限度地控制投资风险。公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、宁波银行单位结构性存款210480产品产品名称 单位结构性存款210480产品
产品类型 保本浮动型
客户预期净年化收3.62%/年或1%/年
益率
产品风险评级 低风险
产品期限 185天
认购开始日 2021年4月1日
认购结束日 2021年4月1日
产品起息日 2021年4月6日
产品到期日 2021年10月8日
收益兑付日 2021年10月13日
14000万元
发售规模 若实际募集金额低于14000万元,宁波银行有权宣布本期产品
不成立,并有权根据市场情况灵活调整。
收益计算基础 Act/365
工作日约定 纽约、伦敦、北京(遵从于所做产品)
计算代理方 宁波银行
收益兑付货币 人民币
收益支付方式 到期支付
提前终止 遵从双方约定
(1)本结构性存款产品本金于到期日返还,投资收益于收益兑
说明 付日进行清算,收益兑付日为结构性存款产品到期日后两个工
作日内。到期日至收益兑付日期间相应投资收益不计息。
(2)本结构性存款产品不可为其它业务提供质押担保。
①本结构性存款产品到期日,由宁波银行承诺全额返还结构性
本金及结构性存款 存款本金。
产品收益计算 ②本结构性存款产品收益兑付日,由宁波银行承诺根据预设条
件支付结构性存款收益。
③当发生政策风险或其他不可抗力因素时,收益保证条款不适
用。
(1)本结构性存款浮动利率根据外汇市场发布并由彭博公布的英
镑兑美元即期价格确定。如届时约定的参照页面不能给出本产品说
明书所需的价格水平,银行将本着公平、公正、公允的原则,选择
市场认可的合理价格水平计算。
(2)期初价格:北京时间起息日10时彭博页面“GBPCURNCYBFIX”
公布的英镑兑美元即期价格。如果届时约定的参照页面不能给出本
产品所需的价格水平,宁波银行本着公平、公正、公允的原则,选
择市场认可的合理价格水平进行计算。
(3)观察期间:北京时间起息日10时至到期日14时整个时间
段。
(4)观察价格:观察期间内彭博页面“GBPCURNCYQR”公布的英
镑兑美元实时即期价格,如果届时约定的参照页面不能给出本产品
收益获得条件 所需的价格水平,宁波银行本着公平、公正、公允的原则,选择市
场认可的合理价格水平进行计算。
(5)如观察期间,如果观察价格曾触碰或突破(期初价格-0.035,
期初价格+0.035)的区间,该产品的收益率为(高收益)3.62%(年
利率);如果观察价格始终位于(期初价格-0.035,期初价格+0.035)
的区间,则该产品的收益率为(保底收益)1%(年利率)。
(6)上述汇率价格均取小数点后前4位。
结构性存款收益计算公式:
结构性存款收益=本金×预期年化收益率×实际天数÷365
天
结构性存款收益示例:如投资者期初投资金额14000万元,到
期时按以下公式计算产品收益(假设计息周期为185天):
产品收益=14000万×3.62%×185÷365=2568712.33元
上述数据均为模拟数据,测算收益不等于实际收益,投资须谨
慎。
①本金支付:产品到期日,宁波银行向投资者归还100%本金,
本金及结构性存款 并在到期日划转至投资者指定账户。
收益兑付 ②收益支付:结构性存款收益兑付日,宁波银行向投资者支付
结构性存款收益,并在到期日后2个工作日内划转至投资者指
定账户。
ET型(任意一边触碰型):假设存续期内标的资产在一定范围
内波动,投资者可获得的收益分别为:
存续期内标 存续期内标
情景 的价格最小 的价格最大 投资者收益
值 值
假设情景分析
未突破上下限 >区间下限 <区间上限 低收益
突破上限 >区间下限 ≥区间上限 高收益
突破下限 ≤区间下限 <区间上限 高收益
突破上限和下 ≤区间下限 ≥区间上限 高收益
限
产品运营过程中发生的增值税应税行为,由宁波银行作为增值
税收规定 税纳税人进行缴纳,税金由该产品承担;除另有约定外,宁波
银行不负责代扣代缴投资者应缴纳的税款。
(二)委托理财的资金投向
1、宁波银行单位结构性存款210480产品资金投向:通过与利率、汇率、指数等的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩,使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。最终实现的收益由保底收益和期权浮动收益构成,期权费来源于存款本金及其运作收益。如果投资方向正确,客户将获得高/中收益;如果方向失误,客户将获得低收益,对于本金不造成影响。
(三)本次使用暂时闲置的募集资金进行委托理财,产品发行主体能够提供保本承诺,符合安全性高、流动性好的使用条件要求,不存在变相改变募集资金用途的行为,不影响募投项目的正常进行。
(四)风险控制分析
在产品有效期间,公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。公司将与产品发行机构进行密切联系,及时分析和跟踪委托理财的进展情况,加强检查监督和风险控制力度,一旦发现或判断有不利因素,将及时采取相应措施,保证募集资金安全。公司将按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关规定及时履行信息披露义务。
四、委托理财受托方的情况
(一)受托方的基本情况
本次委托理财受托方为宁波银行,是深圳证券交易所上市企业,股票代码为002142。
(二)公司董事会尽职调查情况
董事会经过调查认为,公司本次委托理财产品的提供机构,主营业务正常稳定,盈利能力、资信状况和财务状况良好,符合对理财产品发行机构的选择标准。上述银行与公司、公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。
五、对公司的影响
(一)公司最近一年及一期的财务情况如下:
单位:万元
项目 2019年12月31日 2020年9月30日
资产总额 50,285.29 99,815.78
负债总额 7,406.02 8,535.49
归属于上市公司股东的净资产 42,879.27 91,280.29
项目 2019年度 2020年1-9月
现金流净额 -693.55 10,065.97
截至2020年9月30日,公司资产负债率为8.55%,公司本次现金管理额度为14,000万元,占公司最近一期期末净资产的比例为15.33%,占公司最近一期期末资产总额的比例为 14.03%,不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响,不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
(二)对公司的影响
公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品是根据公司经营发展和财务状况,在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的,履行了必要的法定程序,有助于提高募集资金使用效率,不影响公司主营业务的正常发展,不影响募集资金项目的正常进行,不存在变相改变募集资金用途的行为。通过进行适度的低风险短期理财,对部分闲置的募集资金适时进行现金管理,能获得一定的投资收益,有利于进一步提升公司整体业绩水平,为公司和股东谋取更多的投资回报。
公司理财本金在交易性金融资产、收益在投资收益中核算。
六、风险提示
公司使用闲置募集资金进行委托理财选择的是安全性高、流动性好、发行主体能够提供保本承诺的委托理财品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,不排除相关投资可能受到市场波动的影响,存在无法获得预期收益的风险。
七、决策程序的履行
公司已于2021年3月30日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议,审议通过了《关于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司使用不超过人民币2.6亿元(含2.6亿元)暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好的保本型银行结构性存款、理财产品,决议有效期自公司董事会通过之日起12个月内,在上述期限内可滚动使用。在额度范围内授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件,包括但不限于:选择合格专业商业银行、证券公司、信托公司作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等法律文书。公司的具体投资活动由公司财务部门负责组织实施。
公司独立董事、监事会、保荐机构已分别对此发表了同意意见。具体内容详见公司于2021年3月31日在上海证券交易所网站披露的《雪龙集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:2021-007)。
八、截至本公告日,公司最近十二个月使用闲置募集资金委托理财的情况
金额:万元
序号 理财产品类 实际投入金 实际收回本金 实际收益 尚未收回
型 额 本金金额
1 结构性存款 15,000.00 15,000.00 314.14 0
2 结构性存款 8,000.00 8,000.00 163.70 0
3 结构性存款 4,000.00 4,000.00 74.96 0
4 结构性存款 4,000.00 4,000.00 64.04 0
5 结构性存款 14,000.00 14,000.00 110.47 0
6 结构性存款 8,000.00 8,000.00 102.84 0
7 结构性存款 14,000.00 14,000.00 79.55 0
8 结构性存款 14,000.00 -- 14,000.00
合计 81,000.00 67,000.00 909.70 14,000.00
最近12个月内单日最高投入金额 27,000.00
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产 62.97
(%)
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 9.11
目前已使用的理财额度 14,000.00
尚未使用的理财额度 12,000.00
总理财额度 26,000.00
特此公告。
雪龙集团股份有限公司董事会
2021年4月7日
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