国金证券股份有限公司
关于山东大业股份有限公司
2020年度持续督导报告书
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法规和规范性文件的要求，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为山东大业股份有限公司（以下简称“大业股份”、“公司”）2019年公开发行可转换公司债券的保荐机构，对大业股份进行持续督导，现就2020年度持续督导工作总结如下：
一、保荐工作概述
序 工作内容 实施情况
号
国金证券已建立健全并有效
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 执行了持续督导制度，已根据
体的持续督导工作制定相应的工作计划。 公司的具体情况制定了相应
的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前，保荐机构已与公司签订持续
与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 督导协议，该协议已明确了双
2 双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 方在持续督导期间的权利义
易所备案。 务，并已报上海证券交易所备
案。
保荐机构与公司保持密切日
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 常沟通和定期回访，于2021
3 方式开展持续督导工作。 年3月23日至2021年3月
26日对公司进行了现场检
查。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 2020年持续督导期间，公司
所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公 未发生相关情况。
告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 2020年持续督导期间，公司
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 未发生相关情况。
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承
诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 经核查，公司及其董事、监
6 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 事、高级管理人员遵守相关
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 法律法规，并能切实履行其
各项承诺。 所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 公司已建立健全并有效执行
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 相关制度、规则、行为规
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 范。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 公司已建立健全并有效执行
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 相关制度、规则。
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经
营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅
9 信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信 公司已建立健全并有效执行
上市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假 相关制度。
记载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在 保荐机构已按要求进行审
10 问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正 阅，不存在应向上海证券交
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上 易所报告的事项。
海证券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完 保荐机构已按要求进行审
11 成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露 阅，不存在应向上海证券交
文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不 易所报告的事项。
予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
2020年度持续督导期间，公司
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 或其控股股东、实际控制人、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 董事、监事、高级管理人员不
12 海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具 存在受到中国证监会行政处
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度， 罚、上海证券交易所纪律处分
采取措施予以纠正。 或者被上海证券交易所出具
监管关注函的情况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2020年度持续督导期间，公
13 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 司及控股股东、实际控制人
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 不存在未履行承诺事项。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
14 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 2020年持续督导期间，公司
应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公 未发生该等情况。
司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报
告。
15 发现以下情形之一的，保荐人应督促上市公司做出 2020年持续督导期间，公司
说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）未发生该等情况。
上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所
相关业务规则；（二）证券服务机构及其签名人员出
具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；（三）上市
公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定
的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的
其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 保荐机构已制定了现场检查
16 查工作要求，确保现场检查工作质量。 工作计划，并明确了现场检
查的工作要求。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应当知
道之日起十五日内或上海证券交易所要求的期限
内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控股股东、
实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资 2020年持续督导期间，公司
17 金；（二）违规为他人提供担保；（三）违规使用募及其控股子公司未发生该等
集资金；（四）违规进行证券投资、套期保值业务等；情况。
（五）关联交易显失公允或未履行审批程序和信息
披露义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比上年同
期下降50%以上；（七）上海证券交易所要求的其他
情形。
在2020年度持续督导期间，
国金证券对大业股份募集资
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的 金的专户存储、募集资金的使
18 实施等承诺事项 用以及投资项目的实施等承
诺事项进行了持续关注，并出
具了关于募集资金存放与使
用情况的专项核查意见。
二、信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，持续督导人员对大业股份持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会会议决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告、其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：大业股份严格按照《公司法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司相关规章制度的要求进行信息披露。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公
司持续督导工作指引》相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的
事项
大业股份在2020年度持续督导期间不存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东大业股份有限公司2020年
度持续督导报告书》之签字盖章页）
保荐代表人：
李 鸿 胥 娟
国金证券股份有限公司
年 月 日
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