证券代码:002190 证券简称:成飞集成
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 是/否/不适用 说明
一、内部审计和审计委员会运作
1、内部审计部门负责人是否为专职,并由 是
审计委员会提名,董事会任免。
2、公司是否设立独立于财务部门的内部审 是
计部门,是否配置专职内部审计人员。
3、内部审计部门是否至少每季度向审计委 是
员会报告一次。
4、内部审计部门是否至少每季度对如下事 --- ---
项进行一次检查:
(1)募集资金的存放与使用 是
(2)对外担保 是
(3)关联交易 是
(4)证券投资 是
(5)风险投资 是
(6)对外提供财务资助 是
(7)购买和出售资产 是
(8)对外投资 是
(9)公司大额资金往来 是
(10)公司与董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
情况
5、审计委员会是否至少每季度召开一次会
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报 是
告。
6、审计委员会是否至少每季度向董事会报
告一次内部审计工作进度、质量以及发现的 是
重大问题等内部审计工作情况。
7、内部审计部门是否按时向审计委员会提
交年度内部审计工作报告和次一年度内部 是
审计工作计划。
二、信息披露的内部控制
1、公司是否制定信息披露事务管理制度和 是
重大信息内部保密制度。
2、公司是否指派或者授权董事会秘书或者
证券事务代表负责查看互动易网站上的投 是
资者提问,并及时、完整进行回复。
3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特 是
定对象签署承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后两个 是
交易日内,是否编制《投资者关系活动记录
表》并将该表及活动过程中所使用的演示文
稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交
所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)
刊载。
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信 是
息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
登记管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,
填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并 是
在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
录,相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年度报告、半年度报告和相
关重大事项公告后5个交易日内对内幕信
息知情人员买卖本公司证券及其衍生品种
的情况进行自查。发现内幕信息知情人员进 是
行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利
用内幕信息进行交易的,是否进行核实、追
究责任,并在2个工作日内将有关情况及处
理结果报送深交所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股 是
票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
卖计划通知董事会秘书。
5、公司关联交易是否严格执行审批权限、 是
审议程序并及时履行信息披露义务。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
对募集资金进行专户存储并及时签订《募集 不适用
资金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
金的使用和存放情况进行一次审计,并对募 不适用
集资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外,公司是否未将募集资
金投资于持有交易性金融资产和可供出售
的金融资产、借予他人、委托理财等财务性
投资,未将募集资金用于风险投资、直接或 不适用
者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
的公司或者用于质押、委托贷款以及其他变
相改变募集资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内,是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
未将募集资金投向变更为永久性补充流动 不适用
资金,未将超募资金永久性用于补充流动资
金或者归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填
报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关 是
联人信息。关联人及其信息发生变化的,公
司是否在2个交易日内进行更新。公司报备
的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司独立董事、监事是否至少每季度查 是
阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。
3、公司是否明确股东大会、董事会对关联
交易的审批权限,制定相应的审议程序,并 是
得以执行。
4、公司董事、监事、高级管理人员、控股
股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是
接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会关于对外担保事项的审批权限以及违反 是
审批权限和审议程序的责任追究制度。
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、 是
审议程序并及时履行信息披露义务。
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
会对重大投资的审批权限和审议程序,有关 是
审批权限和审议程序是否符合法律法规和
深交所业务规则的规定。
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、 是
审议程序并及时履行信息披露义务。
3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
(1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金
期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补 是
充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金
永久性用于补充流动资金或者归还银行贷
款后的十二个月内。
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并
报深交所和公司董事会备案。控股股东、实
际控制人发生变化的,新的控股股东、实际 是
控制人是否在其完成变更的一个月内完成
《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的
签署和备案工作。
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
签署并及时更新《董事、监事、高级管理人 是
员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会
备案。
3、除参加董事会会议外,独立董事是否每 独董姓名 天数
年利用不少于十天的时间,对公司生产经营 盛毅 10
状况、管理和内部控制等制度的建设及执行 是
情况、董事会决议执行情况等进行现场检 蒋南 10
查。 褚克辛 10
四川成飞集成科技股份有限公司董事会
2021年4 月1日
查看公告原文
首页
微信公众号
证券之星APP
