北京旋极信息技术股份有限公司
2020年度监事会工作报告
2020 年,公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》等的相关规定,本着对公司股东负责的精神,认真履行监事会职能,对公司经营、财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法性进行监督,维护公司及股东的合法权益,为公司规范运作、完善和提升治理水平发挥了职能。现将公司监事会 2020 年度的工作报告如下:
一、2020年监事会工作情况
报告期内,公司监事会共召开了7次监事会,具体内容如下:
1、2020年2月26日,第四届监事会第十八次会议,以通讯表决方式审议通过了《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》《关于选举第四届监事会主席的议案》《关于第四届监事会监事薪酬的议案》。
2、2020年3月4日,第四届监事会第十九次会议,以通讯表决方式审议通过了《关于向部分暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》。
3、2020年4月24日,第四届监事会第二十次会议,以通讯表决方式审议通过了《2019年年度监事会工作报告》《2019年年度审计报告》《2019年年度财务决算报告》《关于公司2019年年度利润分配预案的议案》《2019年年度报告及摘要》《2019年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》《2019年年度内部控制自我评价报告》《关于2018年度审计报告保留意见所述事项影响已消除的专项说明》《关于对中国证监会北京监管局监管措施的整改报告》《关于前期会计差错更正的议案》《关于会计政策变更的议案》《2020年第一季度报告全文》《2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》。
4、2020年5月26日,第四届监事会第二十一次会议,以通讯表决方式审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于永久性补充流动资金的议案》。
5、2020年8月26日,第四届监事会第二十二次会议,以通讯表决方式审议通过了《2020年半年度报告及摘要》《关于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》《关于第四届监事会非职工代表监事薪酬的议案》《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》《关于调整2019年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权价格的议案》。
6、2020年10月28日,第四届监事会第二十三次会议,以通讯表决方式审议通过了关于公司《2020年第三季度报告》的议案。
7、2020年11月9日,第四届监事会第二十四次会议,以通讯表决方式审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个股票期权行权条件成就及第一个限制性股票解除限售条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》。
二、监事会对公司2020年度相关事项的意见
报告期内,公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等有关规定,从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发,认真履行监事会的职能,对公司的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督,根据检查结果,对报告期内公司有关情况发表如下意见:
(一)公司依法运作情况
2020年,监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会,对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。
监事会认为:公司的决策程序严格遵循了《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》的各项规定,建立了内部控制制度并在逐步健全完善中。董事会运作规范、科学决策、程序合法,并认真执行了股东大会各项决议。公司董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责,不存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司和股东利益的行为。
(二)检查公司财务的情况
监事会对2020年度公司的经营成果和财务状况等进行了监督、检查和审核,认为:公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好。财务报告真实、客观、准确地反映了公司2020年度的财务状况和经营成果。
(三)募集资金存放与使用情况
报告期内,监事会对公司募集资金存放与使用情况进行了监督和检查。
2020年4月24日第四届监事会第二十次会议审议通过了《2019年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
2020年5月26日第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途用于永久性补充流动资金的议案》。
监事会认为公司募集资金存放与使用情况符合深圳证券交易所有关规则及公司《募集资金专项管理制度》的规定,不存在违规使用募集资金的行为,董事会出具的《2020年年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合实际。
(四)公司关联交易情况
2020年6月30日召开第四届董事会第四十次会议,审议通过了《关于转让北京旋极伏羲科技有限公司股权暨关联交易的议案》,董事会同意公司转让伏羲科技14.48%股权,转让价格4,054.4万元,全体7名董事出席,关联董事陈江涛先生回避表决,董事会以6票表决通过上述议案。独立董事就该事项发表了事前认可和独立意见。
2020年10月14日召开第四届董事会第四十二次会议,审议通过了《关于增资北京瑞极通达科技有限公司暨关联交易的议案》,董事会同意公司使用自筹资金2,500万元增资瑞极通达,投后持有其10%股权,本次董事会全体7名董事出席,公司董事陈江涛先生、蔡厚富先生回避表决,董事会以5票表决通过上述议案,独立董事已就该事项发表了事前认可和独立意见。
(五)公司对外担保情况及股权、资产置换情况
报告期不存在对外担保情况及股权、资产置换情况。
(六)对内部控制的自我评价报告的意见
监事会对公司内部控制进行了认真的核查,认为:公司运用现行的内部控制制度在企业管理的各个方面较好的发挥了控制与防范作用。公司内部控制组织机构完整,保证了公司内部控制重点活动执行及监督的有效性。《2020年度内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求,自我评价真实、完整地反映了公司内部的实际情况。在公司治理中应进一步加强董事会各专门委员会和独立董事的作用,不断深入推进内部控制各项工作建立健全,进一步完善内部控制体系,强化内控制度的执行力度。
(七)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内,监事会对建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查,认为公司已按照相关法律法规的要求,建立了《重大信息内部保密制度》《内幕信息知情人登记管理制度》。在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告等情况下均对信息知情人做了登记备案。经核查,本报告期内,公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。
三、公司监事会2021年度工作计划
2021年,公司监事会成员将继续忠实勤勉地履行职责,对于促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营,树立公司良好的诚信形象做出了突出贡献。监事会将继续按照相关法律、法规要求,勤勉尽责,2021年公司监事会的工作计划主要有以下几方面:
1、加强相关法律法规的学习,提升专业业务能力;
2、监督公司依法运作的情况,积极督促内部管理控制体系的建设与有效运行;
3、监督公司董事、高级管理人员履行职责的勤勉尽责情况,防止损害公司利益和形象的行为发生,维护公司和股东的权益;
4、检查公司财务情况,通过了解和定期审阅财务报告,对公司的财务运作情况实施监督;
5、加强对于公司重大事项等的监督、检查力度。
北京旋极信息技术股份有限公司监事会
2021年3月29日
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