深圳市财富趋势科技股份有限公司证券代码:688318 证券简称:财富趋势 公告编号:2021-010
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关规定,深圳市财富趋势科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,具体内容如下:
一、募集资金基本情况(一)实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于同意深圳市财富趋势科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2020〕481号)注册同意,公司首次公开发行人民币普通股(A股)16,670,000股,每股面值1.00元,每股发行价格为107.41元。本次公开发行募集资金总额为人民币1,790,524,700.00元,扣除发行费用人民币76,598,441.92元(不含增值税),募集资金净额为人民币1,713,926,258.08元。本次募集资金已于2020年4月
21日全部到位,中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)于2020年4月22日
对资金到位情况进行了审验,并出具了《验资报告》(众环验字(2020)010013
号)。公司按照规定对募集资金采取了专户存储管理,并与保荐机构、募集资金
专户监管银行签订了募集资金三方监管协议。
(二)募集资金使用和结余情况
深圳市财富趋势科技股份有限公司
报告期内,公司累计使用募集资金15,699,480.66元;截止2020年12月31日止,募集资金进行现金管理的支出余额1,230,000,000.00元;累计收到银行存款利息(扣除银行手续费等)净额30,042,188.96元。截至2020年12月31日止,募集资金账户余额为498,268,966.38元,具体情况如下:
时 间 金额(元)
2020年4月21日募集资金总额 1,790,524,700.00
减:保荐及承销费 66,623,573.58
2020年4月21日收到募集资金金额 1,723,901,126.42
减:支付其他发行费用 9,974,868.34
实际募集资金金额 1,713,926,258.08
加:本年度利息收入及理财收益(已扣除银行手续费用) 30,042,188.96
减:本年度已使用金额 15,699,480.66
减:截至2020年12月31日结构性存款期末余额 1,230,000,000.00
截至2020年12月31日募集资金专户余额 498,268,966.38
二、募集资金管理情况
(一)募集资金管理制度情况
公司已根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关规定和要求,结合公司实际情况,制定了《深圳市财富趋势科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”),规范募集资金的存储、使用和管理,切实保护投资者合法权益。
(二)募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》,公司对募集资金实行专户存储,2020年4月22日,公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司武汉光谷支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
公司于2020年6月17日与中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,并注销了原
深圳市财富趋势科技股份有限公司招商银行股份有限公司深圳分行的募集资金专用账户(账号:755904884810916),原签署的募集资金三方监管协议失效。
2020年8月18日,公司与中国民生银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中国银河证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》,原招商银行股份有限公司武汉金融港支行的募集资金专用账户(账号:
755904884810703)于2020年8月19日注销完成,原签署的募集资金三方监管
协议失效。
上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2020年12月31日,上述协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
(三)募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日,募集资金存放专项账户的存款余额如下:
募集资金专户开户行 募集资金专户账号 余额(元)
招商银行股份有限公司深圳分行 755904884810811 10,626,189.16
招商银行股份有限公司武汉光谷支行 755904884810518 18,074,518.81
中国民生银行股份有限公司武汉分行 632218575 306,738,600.41
中信银行股份有限公司武汉分行 8111501011500722436 162,829,658.00
合计 498,268,966.38
三、报告期募集资金的实际使用情况
(一)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
报告期内,公司募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。
(二)募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目未进行先期投入,不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的情况。
截止到2020年7月7日,公司以自筹资金支付的发行费用为7,852,226.83元,公司于2020年8月以募集资金置换自有资金已支付的发行费用
7,852,226.83元。
深圳市财富趋势科技股份有限公司
2020年8月17日,公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》,同意公司使用募集资金7,852,226.83元置换以自筹资金预先支付的部分发行费用。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项无异议,并出具了《中国银河证券股份有限公司关于深圳市财富趋势科技股份有限公司以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项进行了专项审核,并出具了《关于深圳市财富趋势科技股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用自筹资金的鉴证报告》(众环专字[2020]011253号)。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内,公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况
2020年4月29日,公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第四次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,为进一步规范公司募集资金的使用与管理,同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下,使用额度不超过人民币160,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理(包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等),投资产品应当符合安全性高并满足保本要求,使用期限不超过
12个月,自公司董事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及使用期
限范围内,资金可以循环滚动使用。并授权董事长行使该项决策权及签署相关法
律文件,具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监事会发表了明确的
同意意见,保荐机构中国银河证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意
见。
截至2020年12月31日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理余额为1,230,000,000.00元。报告期内,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下:
是
序 受托方 产品名称 产品期限 金额(元) 实际到账收 否
号 益(元) 赎
回
深圳市财富趋势科技股份有限公司
招商银行股份 结构性存款 2020.5.13-
1 有限公司武汉 CWH01625 2020.8.13 100,000,000.00 844,383.56 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.8.13-
2 有限公司武汉 CWH01750 2020.11.13 100,000,000.00 730,958.90 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.5.14-
3 有限公司武汉 CW01628 2020.8.14 200,000,000.00 1,688,767.12 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.8.14-
4 有限公司武汉 CWH01751 2020.11.13 200,000,000.00 1,446,027.40 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.8.31-
5 有限公司武汉 CWH01783 2020.11.30 200,000,000.00 1,446,027.40 是
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.11.16-
6 有限公司武汉 NWH01945 2021.2.18 300,000,000.00 否
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.12.2-
7 有限公司武汉 NWH01960 2021.3.2 200,000,000.00 否
光谷支行
招商银行股份 结构性存款 2020.5.15-
8 有限公司武汉 CWH01630 2020.8.14 180,000,000.00 1,503,369.86 是
金融港支行
招商银行股份 结构性存款 2020.5.15-
9 有限公司深圳 CSZ03373 2020.8.17 400,000,000.00 3,605,479.45 是
分行
招商银行股份 结构性存款 2020.5.22-
10 有限公司深圳 CSZ03426 2020.8.24 100,000,000.00 888,493.15 是
分行
招商银行股份 结构性存款 2020.8.26-
11 有限公司深圳 CSZ03857 2020.11.26 100,000,000.00 730,958.90 是
分行
招商银行股份 结构性存款 2020.5.29-
12 有限公司深圳 CSZ03483 2020.8.31 200,000,000.00 1,766,684.93 是
分行
招商银行股份 结构性存款 2020.6.1-
13 有限公司深圳 CSZ03499 2020.9.1 200,000,000.00 1,628,273.97 是
分行
招商银行股份 结构性存款 2020.9.2-
14 有限公司深圳 CSZ03906 2020.12.2 200,000,000.00 1,446,027.40 是
分行
招商银行股份 结构性存款 2020.8.19-
15 有限公司深圳 CSZ03834 2020.11.19 100,000,000.00 730,958.90 是
分行
招商银行股份 结构性存款 2020.11.23-
16 有限公司深圳 NSZ00226 2021.2.23 130,000,000.00 否
分行
17 招商银行股份 结构性存款 2020.11.27- 100,000,000.00 否
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有限公司深圳 NSZ00252 2021.3.1
分行
招商银行股份 结构性存款 2020.12.4-
18 有限公司深圳 NSZ00274 2021.3.4 200,000,000.00 否
分行
中信银行股份 结构性存款 2020.7.11-
19 有限公司武汉 C207Q01BA 2020.10.9 150,000,000.00 1,183,561.64 是
分行
中信银行股份 结构性存款 2020.8.19-
20 有限公司武汉 C207Q01V0 2020.11.17 300,000,000.00 2,367,123.29 是
分行
中信银行股份 结构性存款 2020.10.19-
21 有限公司武汉 C20PE0106 2020.12.31 150,000,000.00 840,000.00 是
分行
中信银行股份 结构性存款 2020.11.19-202
22 有限公司武汉 C20NK0108 1.2.17 300,000,000.00 否
分行
(五)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
报告期内,公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
(六)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
报告期内,公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。
(七)节余募集资金使用情况
报告期内,公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八)募集资金使用的其他情况
报告期内,公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内,公司未发生变更募投项目的情况,亦不存在募投项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内,公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》以及中国证监会相关规定等法律法规和规
深圳市财富趋势科技股份有限公司范性文件的要求使用募集资金,真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所出具的鉴证报告的结论性意见
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)认为,公司截至2020年12月31日止的《深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,在所有重大方面按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关规定编制。
七、保荐机构出具的专项核查报告的结论性意见
截至2020年12月31日,财富趋势募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法规和文件的规定,对募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金使用情况与披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,不存在违反相关法律法规的情形。
八、专项报告的批准报出
本专项报告已经公司董事会于2021年3月30日批准报出。
特此公告。
深圳市财富趋势科技股份有限公司董事会
2021年3月31日
深圳市财富趋势科技股份有限公司附表1:
募集资金使用情况对照表
2020年度
单位:人民币万元
募集资金总额 179,052.47 本年度投入募集资金总额 1,569.95
变更用途的募集资金总额 不适用
已累计投入募集资金总额 1,569.95
变更用途的募集资金总额比例 不适用
承诺投资 已变 募集资金承 调整后投资 截至期末 本年度投 截至期末 截至期末累 截至期末 项目达到预 本期实 是否达 项目
项目 更项 诺投资总额 总额 承诺投入 入金额 累计投入 计投入金额 投入进度 定可使用状 现的效 到预计 可行
目,含 金额(1) 金额(2) 与承诺投入 (%)(4) 态日期 益 效益 性是
部分 金额的差额 =(2)/(1) 否发
变更 (3)= 生重
(如 (2)-(1) 大变
有) 化
通达信基
于大数据 否 9,143.85 9,143.85 9,143.85 0.00 0.00 -9,143.85 0.00 2022年 不适用 不适用 否
的行业安
全监测系
第 8 页 共 10 页
深圳市财富趋势科技股份有限公司统项目
通达信可
视化金融 否 32,230.87 32,230.87 32,230.87 1,102.75 1,102.75 -31,128.12 3.42 2023年 不适用 不适用 否
研究终端
项目
通达信开
放式人工 否 20,183.62 20,183.62 20,183.62 0.00 0.00 -20,183.62 0.00 2022年 不适用 不适用 否
智能平台
项目
通达信专
业投资交 否 16,240.90 16,240.90 16,240.90 467.20 467.20 -15,773.7 2.88 2022年 不适用 不适用 否
易平台项
目
超额募集 否 不适用 101,253.23 不适用 — — — — 不适用 不适用 不适用 否
部分
合计 — 77,799.24 179,052.47 77,799.24 1,569.95 1,569.95 -76,229.29 2.02 — — — —
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用
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深圳市财富趋势科技股份有限公司项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
1、报告期内,募投项目未进行先期投入,公司不存在用募集资金置换预先已投入募投项目的自
募集资金投资项目先期投入及置换情况
筹资金的情况;2、公司于2020年8月置换以自有资金支付的发行费用785.22万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 公司本年度购买结构性存款产品,进行闲置募集资金管理,取得利息收入2,284.71万元。截至
2020年12月31日,本公司使用闲置募集资金购买理财产品余额为123,000.00万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
注1:“本期投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本期投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3:“本期实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
第 10 页 共 10 页
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