证券代码:688012 证券简称:中微公司 公告编号:2021-019
中微半导体设备(上海)股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》和《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》等相关规定,中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会编制了2020年度(以下简称“报告期”或“本报告期”)募集资金存放与实际使用情况专项报告如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日签发的证监许可[2019]1168号文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》,中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“本公司”)获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股53,486,224股,每股发行价格为人民币29.01元,股款以人民币缴足,计人民币1,551,635,358.24元,扣除承销及保荐费用共计人民币 87,828,416.48 元(不含增值税)后,实际收到募集资金计人民币1,463,806,941.76元(以下简称“募集资金”),再扣除发行中介及其他发行费用人民币合计 18,104,149.00 元(不含增值税)后,实际募集资金净额为人民币1,445,702,792.76元,上述资金于2019年7月16日到位,业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了普华永道中天验字(2019)第0411号验资报告。
(二)募集资金使用及结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日,本公司本年度使用募集资金金额为人民币366,064,937.30 元,累计已使用募集资金金额为人民币694,135,078.96元,累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币 44,473,213.81 元,募集资金余额为人民币814,145,076.61元,其中用于现金管理金额为人民币652,638,554.04元。
截至2020年12月31日,公司募集资金专户余额为人民币161,506,522.57元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)。具体情况如下:
项目 金额(人民币 元)
募集资金专户年初余额 141,916,891.81
加:年初用于现金管理金额 1,000,000,000.00
募集资金年初余额 1,141,916,891.81
减:本年度直接投入募投项目 (325,645,452.95)
本年度补充流动资金 (40,419,484.35)加:募集资金利息收入扣减手续费净额 38,293,122.10减:年末用于现金管理的金额 (652,638,554.04)募集资金专户年末余额 161,506,522.57
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
中微公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关规定的要求制定《中微半导体设备(上海)股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“募集资金管理办法”),对募集资金实行专户存储制度,对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该办法已经中微公司2019年度第一次临时股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》要求,公司董事会批准开设了银行专项账户,截至2020年12月31日,公司尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下:
单位:人民币 元
募集资金专户开户行 账号 存款方式 余额
招商银行上海金桥支行 121910890310602 活期 48,498,419.11
中信银行上海浦东分行 8110201014101024127 活期 64,080,350.12
中国建设银行上海金桥支行 31050161373600004844 活期 48,927,753.34
总计 161,506,522.57
(二)募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求,中微公司及保荐机构已于2019年7月17日分别与招商银行股份有限公司上海金桥支行、中信银行股份有限公司上海分行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,且在2020年度得到了切实履行。
(三)募集资金专户存储情况
截至2020年12月31日,募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节之“(一)募集资金管理情况”
公司为提高募集资金使用效益,将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款,截至2020年12月31日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下:
受托方 类型 金额(万元) 起止时间 收益类型 年化收益率 是否到期 期限(天) 收益(万元)
中国光大银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2019.8.21-2020.2.21 保本固定收益 3.7500% 是 184 187.50
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 10,000.00 2019.8.22-2020.2.22 保本浮动收益 3.6000% 是 184 181.48
招商银行股份有限公司上海金桥支行 结构性存款 16,000.00 2019.8.22-2020.1.22 保本浮动收益 3.8500% 是 153 258.21
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2019.11.22-2020.5.20 保本浮动收益 3.7500% 是 180 184.93
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 6,000.00 2019.11.22-2020.2.20 保本浮动收益 3.7000% 是 90 54.74
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 10,000.00 2019.11.22-2020.2.22 保本浮动收益 3.6000% 是 92 90.74
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 10,000.00 2019.11.26-2020.2.25 保本浮动收益 3.7500% 是 91 128.06
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 14,000.00 2019.11.26-2020.2.24 保本浮动收益 3.7000% 是 90 93.49
中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行 结构性存款 14,000.00 2019.11.28-2020.2.28 保本固定收益 3.6000% 是 92 127.04
招商银行股份有限公司上海金桥支行 结构性存款 10,000.00 2020.1.23-2020.4.24 保本浮动收益 3.7200% 是 92 93.76
中国光大银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.2.26-2020.5.26 保本固定收益 3.7000% 是 90 92.50
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 10,000.00 2020.2.27-2020.5.27 保本浮动收益 3.7000% 是 90 92.50
中国光大银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.2.28-2020.5.28 保本固定收益 3.7500% 是 90 93.75
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 20,000.00 2020.2.28-2020.8.28 保本浮动收益 3.7000% 是 182 345.74
招商银行股份有限公司上海金桥支行 结构性存款 10,000.00 2020.2.28-2020.5.29 保本浮动收益 3.8000% 是 91 94.74
中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行 结构性存款 8,000.00 2020.3.3-2020.6.3 保本浮动收益 3.7000% 是 92 74.61
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 10,000.00 2020.4.30-2020.10.29 保本浮动收益 3.5500% 是 182 177.01
受托方 类型 金额(万元) 起止时间 收益类型 年化收益率 是否到期 期限(天) 收益(万元)
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.5.25-2020.8.24 保本浮动收益 3.2500% 是 91 81.03
中国光大银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.5.26-2020.11.26 保本固定收益 3.3000% 是 184 170.00
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 8,000.00 2020.5.28-2020.11.26 保本浮动收益 3.3000% 是 182 131.64
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 10,000.00 2020.6.1-2020.8.31 保本浮动收益 3.2500% 是 91 83.75
中国民生银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.6.4-2020.9.4 保本浮动收益 3.3000% 是 92 83.18
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 10,000.00 2020.6.9-2020.12.7 保本浮动收益 3.2500% 是 181 150.81
中国建设银行股份有限公司上海浦东分行 结构性存款 20,000.00 2020.9.4-2021.3.4 保本浮动收益 3.2000% 否 118 209.78
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.9.11-2020.12.10 保本浮动收益 3.0000% 是 90 73.97
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.9.17-2020.12.16 保本浮动收益 3.0000% 是 90 73.97
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 10,000.00 2020.11.5-2021.5.12 保本浮动收益 3.1500% 否 56 49.00
中国光大银行股份有限公司上海分行 七天通知存款 5,000.00 2020.12.2-无 保本固定收益 2.0250% 否 29 8.16
上海银行股份有限公司张江支行 结构性存款 8,000.00 2020.12.3-2021.6.2 保本浮动收益 3.2500% 否 28 20.22
中信银行股份有限公司上海分行 结构性存款 10,000.00 2020.12.24-2021.3.24 保本浮动收益 2.9000% 否 7 5.64
上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行 结构性存款 10,000.00 2020.12.30-2021.3.30 保本浮动收益 3.1000% 否 1 0.86
三、2020年度募集资金实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
中微公司2020年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件1募集资金使用情况对照表”。
(二)募投项目的预先投入及置换情况
本报告期本公司不存在募投项目先期投入和置换情况。
(三)使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效益,将部分暂时闲置募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进行现金管理,投资产品的期限不超过12个月。
2020年6月30日,公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第九次会议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意在不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下,拟使用额度不超过100,000万元闲置募集资金进行现金管理,使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月,在决议有效期内本公司可在不超过上述额度及决议有效期内循环滚动使用。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至2020年12月31日,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2020年12月31日,公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的募集资金相关信息及时、真实、准确、完整;已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目,不存在违规使用募集资金的情形。
七、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经鉴证,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)认为:上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2012]44号《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指引-第十六号 上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制,并在所有重大方面如实反映了中微公司2020年度募集资金存放与实际使用情况。
八、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
经核查,保荐机构认为:公司2020年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020年12月修订)》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等法律法规和规范性文件的规定;公司2020年度对募集资金进行了专户存储和专项使用,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,不存在违规使用募集资金的情形。公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上,保荐机构对中微公司2020年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
中微半导体设备(上海)股份有限公司董事会
2021年3月31日
附件1:募集资金使用情况对照表:
金额单位:人民币元
募集资金总额 1,445,702,792.76本年度投入募集资金总额 366,064,937
变更用途的募集资金总额 - 669,830,954
已累计投入募集资金总额
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更
截至期末累计投 截至期末投
项目, 项目达到预 项目可行性
募集资金承诺投 截至期末承诺投 截至期末累计投 入金额与承诺投 入进度 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 含部分 调整后投资总额 本年度投入金额 定可使用状 是否发生重
资总额 入金额(1) 入金额(2) 入金额的差额(3) (%)(4)= 的效益 预计效益
变更(如 态日期 大变化
=(2)-(1) (2)/(1)
有)
高端半导体设备扩产升级项目 无 400,000,000 400,000,000 400,000,000 113,144,023 177,201,296 (222,798,704) 44.30% 不适用 不适用 不适用 否
技术研发中心建设升级项目 无 400,000,000 400,000,000 400,000,000 212,501,430 292,629,658 (107,370,342) 73.16% 不适用 不适用 不适用 否
补充流动资金 无 200,000,000 200,000,000 200,000,000 40,419,484 200,000,000 - 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
合计 — 1,000,000,000 1,000,000,000 1,000,000,000 366,064,937 669,830,954 (330,169,046) — — — —
未达到计划进度原因(分具体募投项目) 不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 详见“二、募集资金存放和管理情况”
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因 本年度募集资金尚在投入过程中,不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况 不适用。
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