浙江华康药业股份有限公司
2020年度董事会审计委员会履职情况报告
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《审计委员会工作规则》等相关规定,浙江华康药业股份有限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会(以下简称“审计委员会”)认真履行职责,现就2020年度工作履职情况报告如下:
一、董事会审计委员会基本情况声明
报告期内,公司审计委员会由独立董事郭峻峰先生、独立董事许志国先生和董事徐小荣先生三名成员组成,其中主任委员由许志国先生担任。报告期内,审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业审计、会计知识,在监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见,在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。
二、董事会审计委员会会议召开情况
2020年,公司董事会审计委员会共召开了三次会议,审议的议案情况如下:
2020年3月16日,召开第四届董事会审计委员会第三次会议,会议审议通过8项议案,分别为:《关于公司2019年度财务决算报告的议案》、《关于公司2020年度财务预算报告的议案》、《关于聘请公司2020年度外部审计机构的议案》、《关于预计公司2020年度日常关联交易的议案》、《关于确认公司2017年1月1日至2019年12月31日期间关联交易的议案》、《关于同意公司2017—2019年度财务报告的议案》、《关于公司内部控制的自我评价报告的议案》、《关于公司内部审计工作报告的议案》。
2020年7月12日,召开第五届董事会审计委员会第一次会议,会议审议通过了《关于前期会计差错更正及其追溯调整的议案》。
2020年7月25日,召开第五届董事会审计委员会第二次会议,会议审议通过4项议案,分别为:《内部审计工作报告》、《关于公司2020年中期财务分析报告的议案》、《关于同意报出公司三年一期财务报告的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》。
三、2020年度董事会审计委员会主要工作情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
审计委员会对公司聘请的外部审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健会计师事务所”)的独立性和专业性进行了评估,鉴于天健会计师事务所在担任公司IPO及年度审计机构期间,严格遵循了《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律法规的规定,勤勉尽责、独立客观地履行审计职责,审计报告真实、准确、完整地反映了公司的整体情况,审计委员会提议公司董事会续聘其为公司2021年度的财务审计机构。
2020年度报告审计期间,审计委员会与天健会计师事务所人员就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分沟通,未发现公司财务报表存在重大问题。
(二)指导内部审计工作及评估内部控制的有效性
审计委员会认真审阅了公司年度内部审计工作计划,督促公司内部审计计划的实施,并对公司内部控制制度积极提出建设性意见。
审计委员会审阅了公司内部控制相关制度、财务报表、天健会计师事务所会计师出具的审计报告等资料,认为公司内部审计工作不存在重大问题,内部控制情况符合中国证监会有关上市公司治理规范的要求。
(三)审阅公司的财务报告并对其发表意见
审计委员会认真审阅了公司报告期内的财务报告,认为公司财务报告真实、准确、完整,不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项及导致非标准无保留意见审计报告的事项,不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形。
(四)协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
审计委员会充分听取各方意见,积极开展协调工作,使公司管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通更为高效,提高了审计工作的效率。
四、总体评价
报告期内,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履职,审议了财务报告、审计、内部控制、关联交易等议案,有效的监督指导公司审计工作的开展,促进公司建立有效的内控制度并提供真实、准确、完整的财务报告。
2021年,公司董事会审计委员会将严格按照《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》要求,恪尽职守,充分发挥监督、指导、审阅、评估、协调的职能,推动公司治理水平持续提升,切实维护公司及全体股东的合法权益。
浙江华康药业股份有限公司审计委员会
许志国、郭峻峰、徐小荣
2021年3月29日
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