开普云信息科技股份有限公司2020年度董事会审计委员会履职报告根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等有关规定,作为公司审计委员会成员,现就2020 年度工作情况向董事会作如下报告:
一、审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会由独立董事徐莉萍女士、独立董事何谦先生及董事汪敏先生共 3 名成员组成,主任委员由具有会计专业资格的徐莉萍女士担任。审计委员会成员具备会计、审计、经济、法律等方面的专业知识,能够胜任审计委员会工作职责。2020 年度,审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识,在监督及评估外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见,在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用。
二、审计委员会2020年度会议召开情况
报告期内,公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定,积极履行职责。2020年度,董事会审计委员会共召开了5次会议,全体委员出席了会议。具体情况如下:
序号 召开时间 会议名称 审议事项
1 2020年2月15日 第二届审计委员会第 1、关于同意报出公司2017年-2019年
三次会议 财务报告的议案
1、关于《2019年度董事会审计委员会
第二届审计委员会第 履职报告》的议案
2 2020年4月22日 四次会议 2、关于《2020年第一季度报告》的议
案
3、关于2019年度利润分配预案的议案
1、《关于公司 2020 年半年度报告全文
及摘要的议案》
3 2020年8月25日 第二届审计委员会第 2、《关于 2020 年半年度募集资金存放
五次会议 与使用情况的专项报告的议案》
3、《关于公司内部审计管理制度及工作
指引的议案》
序号 召开时间 会议名称 审议事项
4 2020年10月28日 第二届审计委员会第 1、《关于公司 2020 年第三季度报告的
六次会议 议案》
1、《关于续聘天健会计师事务所(特殊
普通合伙)为公司2020年度审计机构的
议案》
第二届审计委员会第 2、《关于公司向金融机构申请综合授信
5 2020年12月31日 七次会议 并授权签署授信合同的议案》
3、《关于公司关联方为公司向金融机构
申请综合授信提供担保的议案》
4、《关于使用闲置自有资金购买理财产
品的议案》
三、审计委员会2020年度主要工作内容情况
(一)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,审计委员会与公司年审会计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“天健”)进行了充分的沟通,认真听取并讨论了天健提出的年报审计范围、审计计划、审计方法等事项,经过审慎评估,我们认为天健能够严格按照国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求开展审计工作,坚持独立审计准则,勤勉尽责履行责任义务,出具的各项报告真实、准确、完整地反映公司的经营成果和财务状况。
(二)指导内部审计工作
报告期内,审计委员会与公司内审部沟通顺畅,督促和监督内审部工作的落实,及时对内部审计出现的问题提出指导性意见,提高了内部审计的工作成效,有效的防范了经营风险。报告期内,未发现公司审计部存在重大问题的情况。
(三)审阅财务报告并对其发表意见
报告期内,认真审阅了公司年度、半年度、季度财务报告,认为公司财务报告是真实的、完整的、准确的,不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。审计委员会及时与天健审计师就公司年度审计范围和时间安排当面沟通,讨论了2020 年影响公司经营业绩的重点问题和事项,要求天健严格按照新审计准则的要求开展审计工作。审计工作完成后,审计委员会与天健年审会计师单独做了当面沟通,听取了天健对公司2020年度审计工作的组织情况、重要审计程序的执行情况、2020年度主要财务数据及简要分析、审计主要事项说明、会计政策、判断与估计以及内部控制审计情况及管理建议等情况的汇报。审计委员会对年度审计情况有了更深入的了解,并认为注册会计师的审计工作程序到位,审计结果符合公司的实际情况。
(四)评估内部控制的有效性
报告期内,公司董事会审计委员会充分发挥专业委员会的作用,积极推动公司内部控制体系的建设、评估以及各项完善工作,督促公司审计部门开展内控评价工作,推进公司内部控制的有效落实。通过强化内控团队建设和专业人员培训,不断提升控制措施与公司业务的紧密度,切实发挥风险防控功能。
四、总体评价
报告期内,董事会审计委员会依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等有关规定,恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的职责。
2021 年,董事会审计委员会将严格根据相关法规的要求,继续强化监督职能,切实履行董事会审计委员会的职责,协助董事会做好科学决策,为维护公司与全体股东的共同利益而不懈努力。
特此报告!
开普云信息科技股份有限公司
董事会审计委员会
2021年3月29日
(本页无正文,为《开普云信息科技股份有限公司2020年度董事会审计委员会
履职报告》之签字页)
委员:
徐莉萍 何谦 汪敏
开普云信息科技股份有限公司
董事会审计委员会
2021年3月29日
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